管理体系审核中的风险控制与风险评估.pptxVIP

管理体系审核中的风险控制与风险评估汇报人：XX2024-01-13

引言风险控制风险评估管理体系中的风险风险控制与评估的实践应用结论与展望

引言01

当前，企业面临的风险日益复杂多变，包括市场风险、信用风险、操作风险等。为了有效应对这些挑战，企业需要建立完善的风险管理体系，而管理体系审核是其中的重要环节。应对风险挑战通过管理体系审核，企业可以识别自身存在的风险和问题，进而采取针对性措施加以改进。这有助于提升企业整体的管理水平和综合竞争力，实现可持续发展。提升企业竞争力目的和背景

管理体系的全面性管理体系审核应覆盖企业的各个方面和业务流程，确保企业各项管理工作均符合相关标准和要求。风险控制的重点在全面审核的基础上，应重点关注企业风险较高的领域和环节，如战略决策、财务管理、人力资源等，确保这些方面的风险控制措施得到有效执行。持续改进的目标管理体系审核不仅是对现有管理体系的评估，还应关注企业未来发展的需要。因此，审核范围还应包括企业持续改进的目标和计划，以及实现这些目标所需的支持和保障措施。审核范围

风险控制02

03风险影响识别分析风险事件可能对企业造成的影响，包括财务、声誉、安全等方面。01风险源识别通过对企业运营过程中可能产生风险的环节、因素进行全面梳理和识别。02风险事件识别明确可能对企业造成不利影响的具体风险事件。风险识别

风险可能性评估对风险事件发生的概率进行评估。风险影响程度评估评估风险事件对企业造成的影响程度。风险等级划分根据风险可能性和影响程度，对风险进行等级划分，确定重点关注的风险。风险分析

风险规避风险降低风险转移风险接受风险应对措施通过改变计划或策略，避免风险事件的发生。通过保险、外包等方式将风险转移给第三方。采取措施降低风险事件发生的概率或减轻其对企业的影响。对于某些无法避免且影响较小的风险，企业可以选择接受并承担相应后果。

风险评估03

123通过专家经验、历史数据等主观判断，对风险进行描述和分类。定性评估法运用数学、统计学等方法，对风险进行量化和分析。定量评估法结合定性和定量评估方法，对风险进行全面、系统的评估。综合评估法评估方法

风险影响的严重程度分析风险发生后可能造成的损失和影响，包括人员伤亡、财产损失、环境破坏等。风险的可控性评估现有管理措施对风险的控制能力和效果，以及未来可能采取的控制措施。风险发生的可能性根据历史数据、专家经验等，对风险发生的概率进行预测和估计。评估标准

风险等级划分根据评估标准，将风险划分为不同等级，如高风险、中风险、低风险等。风险清单列出所有识别出的风险，包括风险名称、描述、等级等信息。风险控制建议针对评估结果，提出相应的风险控制措施和建议，以降低风险发生的可能性和影响程度。评估结果

管理体系中的风险04

管理体系风险概述风险定义在管理体系中，风险指的是可能对组织目标实现产生负面影响的不确定性因素。风险特点包括客观性、不确定性、可测性、损害性和潜在性等。

战略风险组织战略制定和实施过程中可能出现的风险，如战略决策失误、市场环境变化等。运营风险日常运营过程中可能出现的风险，如供应链中断、生产安全事故等。财务风险与资金流动和财务报告相关的风险，如财务舞弊、资金链断裂等。合规风险违反法律法规或行业标准带来的风险，如环保违规、数据泄露等。常见管理体系风险

对组织目标的影响风险可能导致组织无法实现既定目标，如收入下降、市场份额减少等。对利益相关者的影响风险可能对股东、员工、客户等利益相关者造成损失，如投资者信心下降、客户满意度降低等。对组织声誉的影响风险事件可能对组织声誉造成负面影响，如品牌形象受损、公众信任度下降等。管理体系风险的影响030201

风险控制与评估的实践应用05

识别潜在的风险源，包括人为因素、技术缺陷、环境变化等。确定风险对识别出的风险进行量化和定性评估，确定风险等级和优先级。评估风险根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，如预防措施、应急计划等。制定措施制定风险控制计划

确保必要的资源投入，如人力、物力、财力等，以支持风险控制措施的实施。资源保障加强员工的风险意识和技能培训，提高员工对风险的认知和应对能力。培训与教育建立风险监控机制，及时发现和报告风险事件，确保风险控制措施的有效实施。监控与报告实施风险控制措施

定期开展内部审核，检查风险控制措施的执行情况和效果。内部审核接受外部监管机构或第三方的监督和检查，确保风险控制措施符合相关法规和标准要求。外部监督根据监督检查结果，持续改进风险控制措施，提高风险管理水平。持续改进监督与检查

风险回顾关注行业动态和新技术发展，及时识别新的潜在风险。新风险识别经验分享鼓励员工分享风险管理经验和教训，促进组织内部的知识共享和学习。定期对已识别的风险进行回顾和评估，确保风险控制措施的有效性。持续改进

结论与展望06

提升审核效率