管理体系审核的法律与合规风险管理.pptxVIP

管理体系审核的法律与合规风险管理汇报人：XX2024-01-13

引言法律与合规风险管理概述管理体系审核中法律与合规风险识别管理体系审核中法律与合规风险评估

管理体系审核中法律与合规风险应对措施管理体系审核中法律与合规风险监管和报告总结与展望

引言01

管理体系审核的主要目的是确保组织的运作符合相关法律、法规和标准的要求，从而避免合规风险。确保合规性维护组织声誉促进持续改进通过遵守法律和道德标准，组织可以维护其声誉并赢得利益相关者的信任。管理体系审核不仅关注当前的合规性，还致力于推动组织持续改进，提高整体绩效。030201目的和背景

简要介绍管理体系审核的结果，包括发现的优点、不足以及改进建议。审核结果概述详细评估组织在法律、法规和标准方面的合规性，包括遵守情况、潜在风险和改进措施。合规性评价提出针对审核发现的问题的后续行动计划，包括改进措施、责任人和完成时限。后续行动计划汇报范围

法律与合规风险管理概述02

定义与内涵法律与合规风险管理指企业通过对自身经营活动中可能涉及的法律风险进行识别、评估、控制和监督，以确保企业合法合规经营的一系列管理活动。法律风险指因违反法律法规、监管要求或合同约定而产生的不利法律后果的可能性。合规风险指因未能遵守适用的法律法规、监管要求、行业准则或企业内部规章制度而产生的风险。

重要性及意义保障企业合法经营通过法律与合规风险管理，企业可以确保自身经营活动的合法性，避免因违法行为而受到法律制裁。维护企业声誉和形象合规经营有助于提升企业的社会形象和声誉，增强投资者和客户的信任度。降低经营风险通过识别和评估法律风险，企业可以采取相应的控制措施，降低因违法行为而导致的经济损失和声誉损失。促进企业可持续发展法律与合规风险管理有助于企业建立健全的内部治理机制，提高企业的整体管理水平和竞争力，为企业的可持续发展奠定基础。

国内外法律法规包括公司法、证券法、反不正当竞争法、反垄断法、劳动法、知识产权法等，以及国际条约和惯例。企业内部规章制度包括公司章程、内部管理制度、业务流程规范等。国际标准和指南如ISO37001（反贿赂管理体系）、ISO27001（信息安全管理体系）等国际标准和指南，为企业建立法律与合规风险管理体系提供参考。行业监管要求如金融、医药、能源等行业的监管规定和标准。相关法律法规和标准

管理体系审核中法律与合规风险识别03

通过文件审查、访谈、问卷调查、数据分析等多种手段，全面收集企业运营中的法律与合规风险信息。风险识别方法明确风险识别目标、确定风险识别范围、收集风险信息、整理和分析风险信息、形成风险清单。风险识别流程风险识别方法及流程

法律法规风险合规性风险合同风险知识产权风险常见法律与合规风险类业运营过程中违反国家法律法规规定，可能面临的法律责任和处罚。企业未能遵守行业规范、监管要求等，导致声誉损失、经济损失等后果。企业在签订、履行合同过程中，因合同条款不明确、履行不当等原因引发的纠纷和损失。企业在研发、生产、销售等环节中，涉及知识产权侵权、被侵权等风险。

案例背景某大型跨国企业在华子公司因业务快速发展，面临复杂的法律与合规环境，急需加强风险识别和管理。风险识别实践该企业通过组建专业团队，运用多种风险识别方法，对企业运营中的法律与合规风险进行全面排查和评估。经过数月的努力，成功识别出数十项潜在风险，涉及合同、知识产权、劳动用工等多个领域。风险管理措施针对识别出的风险，该企业及时采取相应的管理措施，包括完善合同管理制度、加强知识产权保护、规范劳动用工管理等，有效降低了潜在的法律与合规风险。案例分析：某企业法律与合规风险识别实践

管理体系审核中法律与合规风险评估04

风险识别风险分析风险评价风险应对措施制定风险评估方法及流程通过收集资料、访谈、问卷调查等方式，识别企业可能面临的法律与合规风险。根据风险分析结果，对风险进行评价，确定风险等级。对识别出的风险进行分析，包括风险来源、发生概率、影响程度等方面。针对不同等级的风险，制定相应的应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移等。

可能对企业造成重大损失或严重影响的风险，需要立即采取措施进行规避或降低。高风险可能对企业造成一定损失或影响的风险，需要制定相应的管理计划进行监控和管理。中风险可能对企业造成较小损失或影响的风险，可以通过日常管理和监控进行防范。低风险风险等级划分标准

案例背景：某企业在管理体系审核中，发现存在多项法律与合规风险，需要进行评估和处理。评估过程：该企业采用了上述风险评估方法和流程，对识别出的风险进行了分析、评价和应对措施制定。评估结果：经过评估，该企业发现其中一项风险为高风险，需要立即采取措施进行规避；另外两项风险为中风险和低风险，分别制定了相应的管理计划和日常监控措施。处理措施：针对高风险，该企业积极