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金融市场学模拟题与答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A、风险性

B、流动性

C、期限性

D、收益性

正确答案：A

2、代办股份转让系统即俗称的（）。

A、主板市场

B、二板市场

C、三板市场

D、创业板市场

正确答案：C

3、以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。

A、大额储蓄资金

B、短期闲置资金

C、小额储蓄资金

D、投资资金

正确答案：C

4、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所

C、天津市企业交易所

D、青岛物品证券交易所

正确答案：A

5、金融市场最重要的参与者是（）。

A、金融机构

B、个人

C、工商企业

D、政府部门

正确答案：A

6、宏观经济对股票价格影响的特点有（）。Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

7、我国混合资本债券的基本特征包括（）。Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.发行之日起12年内不得赎回Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

8、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。Ⅰ.按照规定程序了解客户的情况Ⅱ.审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ.向客户进行充分的风险揭示Ⅳ.将风险揭示书交客户签字确认

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

9、上市公司配股一般采取（）的方式。

A、网上定价发行

B、网上网下同时定价发行

C、网上定价发行与网下询价配售相结合

D、网下询价发行

正确答案：A

10、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。

A、注册资本

B、负债

C、虚拟资本

D、货币资金

正确答案：A

11、地方政府专项证券的规模（）。

A、不得超过国务院确定的本地区债券规模

B、自行决定

C、不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

D、不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

正确答案：D

12、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A、债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B、股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经济决策权和监督权

C、能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D、发行债券获取的资金属于公司的负债

正确答案：C

13、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A、资本公积

B、应付款项

C、留存收益

D、净资产

正确答案：A

14、沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

A、±20%

B、±10%

C、±15%

D、±5%

正确答案：B

15、我国金融业的四大支柱不包括（）。

A、信托

B、债券

C、银行

D、保险

正确答案：B

16、发行短期融资券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。

A、3

B、5

C、7

D、10

正确答案：B

17、股票是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A、个人独资企业

B、股份有限公司

C、有限责任公司

D、合伙企业

正确答案：B

18、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是（）。

A、行业前景

B、公司经济状况

C、宏观经济和政策原因

D、供求关系的变化

正确答案：D

19、深圳证券账户T日开立，（）日即可用于交易。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正确答案：A

20、一般来说，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中央银行提高法定存款准备金率、商业银行可贷资金减少、市场资金趋紧，股票价格下降Ⅱ.中央银行提高法定存款准备金率、商业银行可贷资金增加、市场资金趋紧，股票价格上升Ⅲ.中央银行降低法定存款准备金率、商业银行可贷资金增加、市场资金趋松，股票价格上升Ⅳ.中央银行降低法定存款准备金率、商业银行可贷资金减少、市场资金趋松，股票价格下降

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案：C

21、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。

A、信用评级机构

B、特定目的机构

C、信用增级机构

D、资金和资产存管机构

正确答案：C

22、目前我国金融市场实行的经营体制是（）。

A、分业经营、分业管理

B、混业经营、混业管理

C、混业经营、分业管理

D、分业经营、混业管理

正确答