管理体系审核的基本步骤.pptx

管理体系审核的基本步骤汇报人：XX2024-01-14

审核前准备现场审核实施审核报告编制与提交纠正措施跟踪与验证监督审核与再认证持续改进与提高

审核前准备01

明确本次审核要解决的问题或达到的目标，如评估管理体系的符合性、有效性或一致性等。审核目的确定审核涉及的组织单元、职能、过程、产品、服务、场所和时间等，以确保审核的针对性和有效性。审核范围确定审核目的和范围

负责审核组的整体工作，包括计划、组织、协调和监督等。审核组长审核员技术专家具备相关领域的专业知识和审核技能，负责实施审核活动。提供特定领域的技术支持和建议，协助审核组进行深入分析。030201组建审核组

编制审核计划审核时间安排合适的审核时间段，确保审核组能够在规定时间内完成审核任务。审核地点确定审核现场的具体位置和交通路线，以便审核组顺利抵达并开展工作。审核资源列出所需的审核工具、设备、文件和资料等，确保审核工作的顺利进行。

根据审核目的和范围，制定详细的检查表，列出需要关注的关键点和问题。检查表用于记录审核过程中的发现、证据和结论等信息，以便后续分析和报告。记录表如会议通知、保密协议、授权书等，根据具体情况进行准备。其他文件准备审核工作文件

现场审核实施02

明确审核范围、计划和程序，介绍审核组成员，与被审核方建立初步联系。会议目的确认审核计划、介绍审核方法和程序、澄清被审核方的疑问、确定陪同人员等。会议内容会议时间不宜过长，保持高效沟通，确保双方对审核流程有清晰的认识。注意事项首次会议

检查方法采用查阅文件、访谈、现场查看等方式，收集客观证据。观察内容查看现场环境、设备设施、人员操作等，了解被审核方的实际运作情况。注意事项保持客观公正的态度，不要干扰被审核方的正常工作秩序。现场观察与检查

包括文件、记录、数据、访谈记录等，用于支持审核发现和结论。证据类型按照审核计划和程序，系统、有序地收集证据。收集方法确保所收集的证据真实、准确、完整，及时做好记录和整理工作。注意事项收集证据与记录

会议内容介绍审核发现、提出改进意见、讨论被审核方的反馈和计划等。注意事项会议气氛应保持融洽，以便双方就审核结果进行充分沟通和交流。会议目的总结审核发现，提出改进建议，与被审核方确认审核结果。末次会议

审核报告编制与提交03

03确定审核结论基于分析结果，形成明确的审核结论，包括管理体系的符合性、有效性和可持续性等方面的评价。01汇总审核数据将收集到的所有审核数据和信息进行整理，确保数据的完整性和准确性。02分析审核发现对整理后的数据进行深入分析，识别管理体系中的优点、不足和潜在风险。整理和分析审核结果

编写报告初稿根据审核结论和相关要求，编写审核报告的初稿，包括报告标题、目录、正文和附录等部分。征求意见将初稿提交给相关方征求意见和建议，确保报告内容的客观性和准确性。修改完善根据收集到的意见和建议，对报告进行修改和完善，提高报告的质量和可读性。编写审核报告

将最终完成的审核报告提交给委托方或相关管理机构，供其参考和决策。提交报告委托方或相关管理机构对提交的报告进行确认，确保其符合相关要求和标准。确认报告将确认后的报告进行归档保存，以备后续参考和使用。归档保存报告提交与确认

纠正措施跟踪与验证04

制定纠正措施根据问题原因，受审核方应制定相应的纠正措施，措施应具有针对性和可操作性。明确实施时间和责任人受审核方应明确纠正措施的实施时间和责任人，确保措施得以有效执行。分析问题原因受审核方应首先分析审核中发现的问题的原因，明确问题的性质和根源。受审核方制定纠正措施计划

123审核组应定期了解受审核方纠正措施的实施情况，包括实施进度和遇到的问题等。了解纠正措施实施情况审核组应为受审核方提供必要的指导和支持，协助其解决实施过程中的困难和问题。提供必要的指导和支持审核组应监督受审核方纠正措施的执行情况，确保其按照计划要求逐步推进。监督纠正措施的执行审核组对纠正措施进行跟踪

收集证据审核组应对纠正措施的效果进行评估，判断其是否达到了预期的目标和要求。评估效果作出结论根据评估结果，审核组应作出结论，明确受审核方是否已经通过管理体系审核，并提出后续改进意见和建议。审核组应收集相关证据，证明受审核方已经采取了有效的纠正措施，并解决了审核中发现的问题。验证纠正措施的有效性

监督审核与再认证05

确保获证组织管理体系持续有效运行，并验证其是否持续满足认证标准的要求。通常每年进行一次，也可根据组织的具体情况和认证机构的要求进行调整。监督审核的目的和周期周期目的

审核报告编写监督审核报告，对审核结果进行总结和评价，并提出改进建议。不符合项报告如果发现不符合项，应详细记录并报告给被审核组织，要求其及时采取纠正措施。现场审核对被审核组织的现场进行审核，包括与相关人员交流、观察现场活动、检查记录等。审核计划制定