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本部各职能部门2023年工作总结及2023年工作计划

职能部门：法务审计部部门负责人：

一、2023年绩效目的完毕情况

关键指标目的值完毕值分值自评分复评分

1.初步建立有效的内部控制体

系，完毕各关键内控风险点梳理。

2.建设项目各环节风险辨认控

建设项目各

内控、风控体系制。环节风险可以

4034

建设及执行3.内控、风控的合规性审查，做辨认，尚未能

好提前防止工作。有效控制

4.至少制订2个以上的常见风险

控制的工作标准或指南。

建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲机制已建立，

诉讼案件管理2020

裁案件及时解决率100%。可以有效解决

1.完善公司审计管理体系，执行贯

彻好集团相关审计监察制度。

暂由集团统一

审计监察执行2.按季度发布内审监察报告1515

行使职能

3.公司内部投诉、举报及时解决率

100%。

1.法务合规与审计监察类制度年

度宣贯培训次数≥2次。

制度宣贯及培训完毕目的1010

2.廉政教育宣贯培训次数≥2次。

1.制度流程体系完善，依据公司制

度及规定开展工作。

2.部门流程审批效率。体系有待进一

体系建设1511

3.新发布制度培训率100%。步完善

4.部门年人均受训时间≥30小时。

合计10090

二、2023年重点工作完毕情况

（一）风控和内控(非诉类事务）

1.目的

初步建立有效的内部控制体系，完毕各关键内控风险点梳理，及

时进行培训指导，各环节风险进行辨认和有效控制。

2.完毕情况

OA流程实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，

各环节风险可以辨认，可以从风控角度提出整改意见和解决方案，及

时进行了“普法”培训指导。各职能部门、区域及项目在法律风险意

识上得到一定限度的提高。

（1）截至2023年12月24日，完毕了478项协议及用印流程评

审，107项签报流程评审，就公司经营、招投标、协议签订、分包管

理等各环节进行了风险提醒和合规规范。

（2）完善了所有协议范本的修订，新增EMPC内部承包协议、

EMPC框架协议等重大协议范本4