审核过程的控制和管理.pptxVIP

审核过程的控制和管理汇报人：XX2024-01-12

审核过程概述审核计划与控制审核实施过程管理风险识别、评估及应对方案制定持续改进策略在审核过程中应用审核过程信息化管理系统建设

审核过程概述01

审核是对某一对象或活动进行系统性、独立性和客观性的检查和评估，以确定其是否符合规定要求、标准或期望的过程。确保被审核对象的合规性、一致性和有效性，提高整体质量和绩效，降低风险和成本。审核定义及目的审核目的审核定义

跟踪验证对发现的问题进行跟踪验证，确保问题得到有效解决并持续改进。审核报告整理和分析审核结果，编写详细的审核报告，包括发现的问题、改进建议和结论等。现场审核按照计划进行现场检查、访谈、观察和测试等活动，记录发现的问题和证据。审核计划明确审核目标、范围、时间表和资源需求，制定详细的审核计划。审核准备收集相关文件和资料，了解被审核对象的背景、现状和期望，准备审核工具和表格。审核流程简介

ABCD关键参与人员与职责审核组长负责整个审核过程的组织和协调，确保审核的顺利进行和结果的客观公正。被审核方代表协助审核组进行现场调查和资料收集，提供必要的支持和配合。审核员负责具体执行审核任务，包括现场检查、访谈、观察和测试等，记录发现的问题和证据。技术专家提供专业技术支持和建议，协助解决复杂或专业性强的问题。

审核计划与控制02

根据审核需求和标准，明确具体的审核目标，包括要审核的内容、范围和标准等。明确审核目标制定审核流程准备审核工具根据审核目标，制定详细的审核流程，包括审核步骤、审核人员、审核时间等。根据审核需求，准备必要的审核工具，如检查表、记录表、测量设备等。030201制定详细审核计划

制定时间表根据审核计划和流程，制定详细的时间表，包括每个步骤的开始和结束时间，以及整个审核过程的总时间。资源分配根据审核需求和计划，合理分配人力、物力和财力等资源，确保审核过程的顺利进行。协调与沟通在资源分配过程中，需要进行充分的协调和沟通，确保资源的有效利用和避免浪费。时间表和资源分配

在审核过程中，需要对进度进行实时监控，了解实际进度与计划的偏差情况。监控进度如果发现进度偏差较大，需要及时分析原因，找出问题所在。分析原因根据分析结果，及时调整审核计划，采取必要的措施，确保审核过程的顺利进行。调整计划对调整后的计划和措施进行记录，并及时向上级或相关部门报告。记录与报告监控进度并及时调整

审核实施过程管理03

明确现场勘查的目的，阐述其对审核工作的重要性和作用。现场勘查的目的和重要性介绍数据收集的方法和技巧，包括问卷调查、访谈、观察、文档审查等。数据收集的方法和技巧提醒现场勘查中需要注意的事项，如保持客观、记录详细等。现场勘查的注意事项现场勘查与数据收集方法论述

信息整理的方法和步骤介绍信息整理的方法和步骤，包括分类、筛选、归纳等。报告编制的技巧和要点分享报告编制的技巧和要点，如结构清晰、重点突出、语言简练等。数据分析的方法和工具阐述数据分析的方法和常用工具，如统计分析、数据挖掘等。信息整理、分析及报告编制技巧分享

03沟通技巧和方法的分享分享沟通技巧和方法，如倾听、表达清晰、避免歧义等。01问题反馈的原则和方式探讨问题反馈的原则和方式，如及时性、准确性、针对性等。02沟通策略的制定和实施阐述沟通策略的制定和实施，包括了解受众、明确目的、选择合适的方式和手段等。问题反馈与沟通策略探讨

风险识别、评估及应对方案制定04

通过专家团队集思广益，自由讨论潜在风险，并进行记录和整理。头脑风暴法采用匿名方式征求专家意见，经过多轮反馈和汇总，形成风险识别结果。德尔菲法绘制业务流程图，识别关键节点和潜在风险点。流程图分析法将风险按照发生概率和影响程度进行矩阵排列，识别出高风险区域。风险矩阵法风险识别方法及工具介绍

定性评估模型采用文字描述或等级划分方式对风险进行评估，如风险高低、风险大小等。定量评估模型运用数学方法、统计数据等对风险进行量化评估，如概率风险评估、模糊综合评估等。基于场景的评估模型构建特定场景下的风险评估模型，如基于历史数据的评估、基于模拟仿真的评估等。风险评估模型构建与应用举例

通过改变计划或方案来避免风险的发生，如放弃高风险项目、采用更安全的方案等。风险规避策略风险降低策略风险转移策略风险接受策略采取措施降低风险发生的概率或影响程度，如加强安全措施、提高产品质量等。通过合同、保险等方式将风险转移给第三方承担，如购买保险、签订免责协议等。在充分了解风险的情况下选择接受风险，并制定相应的应对措施，如建立应急计划、准备备用方案等。风险应对策略选择和实施效果评价

持续改进策略在审核过程中应用05

总结在审核过程中出现的各种问题，如流程不畅、沟通不顺畅、审核标准不明确等。审核过程中的问题对出现的问题进行深入分析，找出根本原因，以便有针对性地提出改进建议。