关于开展公司内控体系及全面风险管理工作的通知.docxVIP

关于开展公司2022年内控体系

及全面风险管理工作的通知

公司各单位:

按照《关于做好2022年企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》(要求，为进一步提升公司内部控制及风险管理水平，完善内控风险体系，增强依法合规经营和抗风险能力，现将相关工作内容通知如下:

完善内控体制机制，强化内控体系监督工作

各单位要进一步加强内控体系建设，持续强化组织领导体系建设，建立健全党委顶层谋划、主要领导亲自负责、董事会(或类似决策机构)全面领导、内控职能部门主责推动、业务职能部门协同配合的内控建设与监督管理体制。切实发挥内控职能部门统筹协调、组织推动、督促落实、监督评价的作用，压实内控建设和监督主体责任，进一步充实内控部门人员力量，提供必要的工作组织保障，形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的内控体制机制。

二、加强风险评估与监测预警，有效防控重大风险各单位要进一步完善重大经营风险早发现、早预警、早处置的长效机制，强化重大经营风险评估及监测预警，严格执行《公司重大经营风险事件报告管理办法》，对重大经营风险事件快速反应、及时报告、精准管控、稳妥处置。各单位有序组织开展2022年度重大经营风险评估工作，在对2021年发生重大风险事件深入分析基础上，科学识别重大风险类型，认真评估本单位2021年度面临的重大风险，有针对性地提出应对措施。科学合理设置突出企业特点的风险量化监测指标，深入做好年度重大风险评估和季度重大风险监测工作，按季度汇总分析本单位重大经营风险状况，于每季度结束后第一个工作日，将经本单位经营决策机构审定过的季度指标监测表、重大风险事件监测情况、年度重大风险防控措施在内的季度风险监测报告正式文件报送公司法务与风险管理部，提升重大风险监测的科学性、及时性和有效性。

三、健全内控制度体系，优化内控流程

各单位要围绕公司“十四五”战略规划目标和本单位改革发展实际，分领域、分步骤有序开展内控制度体系建设工作。按照主要业务领域、核心业务流程、关键控制环节、合规评价标准等维度类型，构建分层分类的制度体系框架，促进形成系统完备、层次分明、相互衔接、务实管用的内控制度体系，并于2022年底前抓紧完成资金、投融资、招投标等重点领域相关内控制度建立健全工作。建立健全内控制度制定、评估、改进等工作的闭环机制，定期开展制度梳理，确保将外部监管要求及时转化为企业内控规定，使内控规定有效嵌入生产经营管理全流程，并覆盖落实到全体员工，不断增强内控制度体系的科学性、系统性和有效性。

四、建立内控配套机制，增强内控刚性约束

各单位要牢固树立依法合规经营意识，将法治思维和法治方式融入改革发展中，大力倡导守纪律、重程序、知畏惧、守底线的内控文化，营造“尊重内控、支持内控、自觉接受内控约束”的良好氛围。坚持问题导向和目标导向相统一，聚焦各项监督检查发现的内控薄弱环节，强化内控的刚性约束。持续推动各所属企业健全内控执行有效落实保障机制，加强内控执行的穿透监管，对违规问题紧盯不放、一查到底，坚决纠正根除内控执行中“搞变通、打折扣、不落实”问题，使内控监督真正“长牙”“带电”

五、加强境外内控体系建设，确保境外企业及项目依法合规经营

在境外设立企业及开展境外项目的单位，要结合境外企业、项目所在国家(地区)法律法规和本单位内控管理体系要求，建立健全覆盖境外的内控体系，完善境外内控监管制度，深化境外项目佣金监管，落实境外大额资金审核支付、财务主管人员委派、同一境外单位任职时限、关键岗位设置轮岗等内控要求，建立必要的备案跟踪内控监管工作机制。按照公司重大经营风险事件报告工作有关制度规定，进一步规范境外重大经营风险事件报告范围，及时报告重大经营风险事件，做好重大经营风险防控应对工作，及时搜集了解所在国家(地区)政治、经济、社会、安全、舆情等国别风险信息，明确风险预警触发条件，并将境外国别风险纳入重大经营事项决策前专项风险评估范围，坚持危地不往、乱地不去，严控高债务风险国家和政局不稳定、高安全风险国家投资，未进行境外国别风险评估的决策事项不得组织实施。持续开展境外内控执行合规监督工作，重点监督检查境外监管制度实施和境外内控体系建设情况，以查促改、以查促建，推动企业进一步完善制度、强化管控，提升境外企业依法合规经营能力。

六、推进风险内控信息系统建设，提升信息化管控能力

各单位要在公司统一领导下，加快推动内控理念、内控手段和内控方式变革，结合本单位实际，充分利用现有信息化系统，通过完善内控信息系统权限设置、提高重要领域和关键环节的覆盖率、动态分析异常事项等方式，健全内控体系全流程信息化管理。将控制要求固化嵌入信息系统，确保业务线上流转、工作全程留痕、控制实时跟进，实现内控体系由注重“人防人控”向注重“技防技控”转变。定期排查重要领域和关键环节的信息化管控现状，对信息系统中工作流程、权