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合规管理体系的建设与提升

合规--企业的名片与市场的壁垒;目录;;阿里美国上市，其合规面临两线作战

欧盟的GDPR（《数据保护通则》）全球适用（罚款可以高达全球营业额的4%）美国FCPA下面的长臂管辖原则

《中国公民会因为违反FCPA被关进美国大牢吗？》/s/upTniYkvzya_lqR8bCqESA

《张俊平，美国证监会喊你去交罚款！》/2016-10-09/100994645.html

《法国也有了反海外腐败法，罚得更狠！中国公司也中招！》/s/RrdrL9QkWuxSrgXON8Opyw;某通讯公司被罚近14亿美元、业务全部停顿

西门子长期高居美国FCPA罚款排行榜第1位相比较巴黎银行违法美国经济制裁案件所收到的处罚，前面的这些处罚都是小

巫见大巫;新旧《反不正当竞争法》商业贿赂认定;某银行因为涉嫌洗钱被当地警方突袭和抓捕

葛兰素史可中国因为行贿医生被刑事处罚：葛兰素史克中国为了增加医药销量而行贿医生，被湖南中院处以30亿元人民币的刑事罚款。其CEO（英国国籍）、市场总监、人力资源总监、法务总监全部被处以刑责。

罗维邓白氏因为侵犯公民个人信息5高管被判入狱

《送15盒月饼=坐2个月大牢》/s/Jsx_w2mPnN_8ZY7vIa0nug;2011年至2013年9月，郑某等6名雀巢公司员工为推销配方奶奶粉，通过支付好处费等手段，从兰州市多家医院医务人员处获取孕产妇姓名、手机号等信息共计12万余条。2016年10月31日，兰州市城关区人民法院一审宣判，以侵犯公民个人信息罪分别判处郑某等人拘役4个月至有期徒刑1年6个月不等的刑罚。之后，郑某等人以涉案行为属于单位犯罪等理由提出上诉。2017年5月31日，兰州市中级人民法院作出二审终审裁定：驳回上诉，维持原判。

兰州法院只判罚了雀巢员工，并没有认定雀巢公司犯罪，在这里，雀巢公司与员工的违法行为进行了有效的切割，避免了公司陷入“单位犯罪”的不利境地。法院充分认可雀巢公司所制定和实施的含有个人信息保护合规内容的公司政策，认为其足以证明雀巢公司禁止员工从事侵犯公民个人信息的违法犯罪行为，并据此认定郑某等人的涉案行为属于个人行为。此案表明，企业制定并实施个人信息保护合规制度对于避免和降低单位犯罪风险，具有重要的实践价值。;案例学习：摩根斯坦利被免除FCPA下刑责;;因为希特勒，西门子二战后被赶出欧洲市场

某公司在孟加拉国的行贿款被送到中国领事馆曝光;“合规的鸟儿没虫吃”美国《反海外腐败法》十大罚款排行榜外国公司占了8个，其中法国占了3个。

中集集团海外并购的故事

《道德-法兰克法案》对美国公司在亚洲业务的冲击/s/kcY08pIuQ_QDeY8w8iUUrA

《紧急辟谣：特朗普没有废除石油和天然气业海外反腐法规》/2017-02-04/101049948.html;某国家主权基金在加拿大净亏50亿加元

某银行因为洗钱被罚2.1亿美元某中国海外建设公司在波兰亏损1亿美元;;什么是合规？;法务v.合规;合规更多地与政府打交道、处理公司所面临的行政与刑事风险；法务更多地与商业伙伴与客户打交道，处理公司的民商事问题。;? 合规部门的工作不是说“不”;;;不合规所带来的风险;? 参考阅读;;;如何建设一个强劲的合规管理体系?

ISO19600合规管理体系(1);;中国国家标准——《合规管理体系—指南》;中国国家标准——《合规管理体系—指南》;;;;4.如何识别风险;;? 合规风险识别与评价的目的

通过对风险的识别与评价，可以把对组织的目标实现有影响的合规风险按照其严重程度及发生的可能性所做的评价有序地识别出来，并科学地、经济地分配组织的资源对风险进行管理。

? 合规风险

合规风险是合规义务人对合规义务的违反而给合规主体所带来的不确定性。我们这里讨论的合规风险是“大合规”意义下的风险。所谓“大合规”是指组织所面临的所有的不合规风险，其包括但不限于法律风险、舞弊风险、市场风险、操作风险等等;? 合规风险

示例：Y公司的经理B从X公司的经理A那里接受了一笔贿赂。Y公司因此遭受了经理B给其带来的舞弊风险；而X公司则遭受了经理A给其带来的行贿风险。X公司所面临的行贿风险会导致X公司（以及经理A）受到法律的惩处，而Y公司并不会因为经理B给其带来舞弊风险而受到法律的惩处，但无论是X公司所面临的行贿风险及Y公司所面临的舞弊风险，都是两个公司所必需进行管理的风险——Y公司下的B违反了其对Y公司所负的勤勉尽责义务以及公司可能制定有的禁止收受贿赂的有关规定——对于B的这样一个违规行为所造成的舞弊风险，Y公司同样必须予以管理。;? 合规管理;? 风险的评价过程

——由面到点;? 合规风险识别与评价框架图;;?风险