2024年证券从业考试题库附参考答案【基础题】.docx

2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、期货交易所的会员不包括（）。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.限制结算会员

【答案】：D

2、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

【答案】：D

3、以下不符合公正原则要求的是（）。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】：C

4、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。

A.合法经营原则

B.依法接受国家宏观调控原则

C.自负盈亏原则

D.自主经营原则

【答案】：A

5、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【答案】：D

6、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段

B.公开增发可以扩大股东人数，分散股权

C.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金

D.定向增发不会直接影响公司原股东利益

【答案】：D

7、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

【答案】：D

8、下列关于委托受理的说法，错误的是（）。

A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券

B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查

D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

【答案】：B

9、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款

B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款

C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

【答案】：B

10、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

11、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】：A

12、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.10万~100万元

【答案】：D

13、下列属于公司高级管理人员的是（）。

A.副董事长

B.公司监事

C.财务负责人

D.公司董事

【答案】：C

14、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

A.甲证券公司设立2家私募基金子公司

B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答