2024年证券从业考试题库【突破训练】.docx

2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

2、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

3、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】：B

4、从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，()不属于按行业类型划分的类型。

A.传统型

B.创业型

C.成长型

D.高科技型

【答案】：C

5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

【答案】：B

6、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】：C

7、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％—1．5％，货币市场基金一般认购费为（）。

A.2％

B.1.5％

C.0％

D.0.5％

【答案】：C

8、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】：C

9、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B.发起人可以都不在中国境内有住所

C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记

D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司

【答案】：B

10、股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

【答案】：A

11、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A.其他基金份额

B.一揽子股票

C.股票和债券

D.现金

【答案】：B

12、（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

【答案】：A

13、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：C

14、不属于债券竞价方式的是（）

A.柜台竞价

B.板牌竞价

C.计算机终端申报竞价

D.口头报唱

【答案】：A

15、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场

【答案】：B

16、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）

A.借入或募集资金应有合理用途

B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入

C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%

D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】：C

17、（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：A

18、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（）。

A.中长期债券信用评级划分为三等九级

B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

D.短期债券信用评级划分为四等六级

【答案】：B

19、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）

A.发行公司债券，发行人应当作出决议

B.公司债券公开发行的