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2024年基金从业资格证题库

第一部分单选题(800题)

1、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

2、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（）。

A.监控被投资企业财务状况

B.跟踪协议条款的执行情况

C.委派专门人员对被投资企业进行定向监控

D.参与被投资企业的公司治理

【答案】：C

3、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A

4、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。

A.份额净值

B.资产净值

C.股票交易量

D.份额总数

【答案】：B

5、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）

A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径

B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和员工收购

D.股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成

【答案】：D

6、下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（）。

A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险

B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险

C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响

D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等

【答案】：B

7、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

8、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

9、（2016年真题）投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

【答案】：D

10、以下四种债券中,信用风险最小的债券是（）。

A.招商证券股份有限公司2015年度第十期短期融资券

B.2014年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券

C.2013年记账式附息（二十四期）国债

D.中国进出口银行2013年第六期金融债券

【答案】：C

11、开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金份额持有人资金账户

B.基金销售机构的销售账户

C.基金份额持有人名册

D.基金管理人的交易账户

【答案】：C

12、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。

A.推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金份额认缴

D.管理基金财产

【答案】：D

13、私募股权投资起源和盛行于（）。

A.荷兰

B.英国

C.加拿大

D.美国

【答案】：D

14、关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，下列不符合要求的是（）。

A.必须是高新技术企业

B.依法设立且存续满2年

C.主办券商推荐并持续督导

D.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

【答案】：A

15、中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了（）个发展阶段。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：C

16、（2020年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）

A.基金货币资金的减少

B.基金应承担的管理费的增加

C.基金应承担的负债的增加

D.基金已投项目的公允价值的增加

【答案】：D

17、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】：C

18、基金的客户账户信息不包括（）。

A.账号

B.账户开立地点

C.账户开立时间

D.账户余额

【答案】：B

19、股票的()是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

A.票面价值

B.清算价值

C.账面价值

D.内在价值

【答案】：B

20、（2017年真题）关于《中华人