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2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)

单选题（共50题）

1、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金

额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、以下选项中，属于广义资本市场的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】B

3、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专

业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

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【答案】A

4、非交易过户不包括（）。

A.转换

B.司法强制执行

C.捐赠

D.继承

【答案】A

5、(2017年)开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

A.基金销售机构确认的数据

B.基金估计值机构确认的数据

C.注册登记机构确认的数据

D.基金托管机构确认的数据

【答案】C

6、投资者甲购入A基金50万元，3天后，又认购A基金60万元，合计110万

元，A基金费率表如下所示，甲需要缴纳的认购费为（）。

A.13043元

B.8800元

C.8730元

D.1320元

【答案】C

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7、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向

（）报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上都正确

【答案】D

8、除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通

常在（）日进行确认登记。

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

【答案】C

9、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者

行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C

10、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

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A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】