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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A精品--第1页
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范题库综合试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其
对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。
A.9884
B.9881.42
C.10000
D.9884.42
【答案】D
2、（2016年真题）下列属于基金巨额赎回的是（）。
A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%
B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
【答案】A
3、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化
的客户服务。
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A精品--第1页
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A精品--第2页
【答案】A
4、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。
A.上市开放式基金（LOF）
B.封闭式基金
C.交易型开放式指数基金（ETF）
D.所有的开放式基金
【答案】D
5、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
A.运作方式
B.法律形式
C.资金募集方式
D.投资理念
【答案】D
6、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有
关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
【答案】D
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A精品--第2页
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A精品--第3页
7、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。
A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时
间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
【答案】D
8、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于
自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，
下列表述正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】A
9、（2017年真题）下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介
材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。
A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人
注意投资风险”
B.“本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种
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