2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带精品.pdfVIP

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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2、开放式基金份额的登记，是指基金（）通过设立和维护基金份额持有人

名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.注册登记机构

【答案】D

3、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

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4、目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.信托

B.债权

C.担保

D.股权

【答案】A

5、指数基金具有（）等特点。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

6、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公

司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事

先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30

C.3个月

D.6个月

【答案】D

7、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（）。

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A.投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回

B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和

赎回

C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心

与基金销售代理网点进行

D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准

【答案】C

8、基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

【答案】D

9、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。

A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股

票明细

B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

【答案】D

10、利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管