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信用社（银行）责任追究暂行办法

第一章总则

第一条为促使我社所有网点和工作人员依法依规依章依纪（以下简

称依规）进行业务经营和监督管理，正确履行职责，预防和减少案件

事故，提高金融服务和管理核算水平，根据《ZZ县农村信用联社章

程》、银监会《商业银行操作风险管理指南》和省联社《案防管理暂

行规定》及综合行政、人事劳资、财务结算、信贷存款、科技电脑、

内控保卫等规章制度的有关规定，制定本办法。

第二条本实施办法所称违规，是指工作人员在业务经营和监督管理

中，由于故意或过失，不履行或不正确履行工作职责，违反有关法律、

法规（党纪）和规章制度及操作规程的规定（以下统称违规），造成

一定危害后果（发生事故、案件、工作差错、经济损失、风险隐患等，

以下统称风险）依照本办法应受到追究的行为。

第三条本办法适用于本社所有员工（含固定工、临时工、内退人员，

不含离退休人员）。业务联络员违规追责另行规定。

第四条追究违规行为责任，应坚持下列原则。

（一）实事求是，客观公正、有错必究、依规追究的原则。

（二）责任自负的原则。

（三）过错与处分相适应的原则。

（四）教育与处分相结合的原则。

（五）行政处理处罚与经济处罚（赔偿）相结合的原则。

第二章追究种类

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第五条责任追究种类：

（一）经济处罚：包括收缴违规（非法）所得、扣减或停发津贴、奖

金；处以罚款或赔偿相应经济损失。

（二）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看

（含1年和2年两档）、开除等7档。

（三）其他处理包括：责令检讨；通报批评；按员工业务行为规范积

分管理办法扣减相应分数；取消评先评优资格(荣誉称号)；解聘行政

或专业技术职务；下岗待聘；限期调出本单位；解除劳动合同（含辞

退、除名）。

（四）是中共党员的，按党的纪律处分条例进行相应追究。

（五）触犯刑法的，依法移送司法机关处理。受司法机关处理的原则

上不得免除本办法规定应受的处理处罚。

第六条追究违规责任，根据违规行为发生的原因、性质、程度、后

果及责任人认错态度，单独或合并使用责任追究种类。

第三章追究范围

第八条有下列行为之一的，应予以追究：

（一）个人直接违规的：

1、因个人道德原因故意违规的：包括本人直接盗窃、挪用、侵占公

款公物金额在2000元以上的；利用职务之便收受贿赂（含收受财物、

安插人员、入股分红、旅游等，金额在5000以上）的；违规放贷、

授权、提供担保或资信证明（含协助查询、冻结、划扣，风险金额在

30万元以上）为本人或小集团非法谋利的；伪造学历、业绩，骗取

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经济利益和荣誉的；从事信用卡、贷款诈骗的；向外泄露信用社机密

的；参与黄、赌、毒和涉黑、邪教等非法活动的。

2、非个人道德原因故意违规的：违规或不履行（不正确履行）职责

造成风险（事故差错）及证照、印押机及其他财物与业务经营(监管)

等资料遗失损坏风险的。

3、因过失违规的：工作中疏忽大意，未严格审核工作内容，未认真

细致操作，未依规进行监督（授权），造成资金帐务差错，导致风险

的，违反交通等法律法规的；导致XXXX丢失（走火）、失火及其他

事故的。

4、与服务对象发生纠纷，引起投诉，经查实属于工作人员过失或态

度恶劣、宣传解释不当而损害本社信誉形象的。

5、非不可抗力而不完成工作目标任务的。

6、包庇、纵容、袒护、指使被监督人员（岗位）不执行规章制度、

不履行（或不正确履行）职责、不完成工作目标任务的。

7、不配合或阻挠联社及有关监管执法部门对违规行为进行查处的，

对办案人员进行打击报复的。

8、违反劳动纪律的。

9、其他应追究责任的违规行为。

（二）单位集体违规的：

1、在工作决策中违规的：作出决策与法规制度、上级的工作部署相

违背的；应集体决策而独断专行或不采纳正确意见的；不按集体的决

定执行而擅自作主行动的。

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