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安提瓜诉美国赌博服务案评析

安提瓜诉美国赌博服务案（DS285）是近年来在

WTO领域的一个重要案件。此案是WTO成立以来在服务贸

易领域的首例经由上诉机构对案件进行审理的案件。案件不

仅涉及服务贸易市场准入规则的解释和澄清问题，而且涉及

主权国家是否可以公共道德豁免其市场准入承诺问题，因而

备受关注。

与货物贸易领域甚至知识产权领域出现的众多WTO

案件相比，专门针对服务贸易领域的WTO案件鲜有发生。

截至目前，仅有两起：一个是美国诉墨西哥影响电信服务措

施案（DS204），此案专家组做出了报告，但没有进行上诉；

一个就是本案，即安提瓜诉美国影响赌博和博彩服务跨境交

付案。作为经过上诉机构审理的案件，本案对WTO《服务

贸易总协定》(GATS)的澄清和发展的影响是深远的。目前，

美国和欧共体等WTO成员在不同场合对我金融业、建筑业

和电信业等领域不时提出微辞，对此我国有关部门应当做好

充分准备。对本案进行深入研究和分析，从中发掘出WTO

争端解决机构的专家组和上诉机构如何审理服务贸易案件，

不仅具有学术价值，而且具有很大的实践价值

案件的背景

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作为本案的起诉方，安提瓜和巴布达是位于拉丁美洲的

一个小国。国土面积不过400平方公里。人口不足7.6万人。

安提瓜并没有完整的国民经济生产体系。20世纪50年代以

前，安提瓜和巴布达经济以种植甘蔗为主。随着蔗糖价格在

世界范围内的大幅下滑，安提瓜经历了经济转型的过程，由

蔗糖的出口转向旅游产业。20世纪60年代后，旅游业有较

大发展，并以此带动了其他一些经济部门的发展。目前，安

提瓜和巴布达国民收入主要来源于旅游、建筑业、离岸金融

业、制造业和农业。其中金融服务业在安提瓜国内经济结构

中占有越来越重要的位置

随着全球电子网络的发展，赌博业也逐步走出了固定的

赌场。通过网络，可以在世界的任一个角落参与世界上任何

另一个角落的赌局。20世纪90年代末，安提瓜政府抓住了

赌博业网络化发展的趋势，通过积极推进与赌博网络服务相

关的基础设施建设，大力推动赌博业和博彩业的发展。到

1999年，安提瓜国内有多达3000人直接在赌博服务产业就

业，政府在该年度获得依靠赌博业获得的财政收入达到740

万美元，相当于安提瓜该年度国民生产总值的10％

正当安提瓜国民享受赌博产业的蓬勃发展给其带来的财

富的时候，一些国家，特别是美国同时经历了一场因为赌博

产业网络化发展带来的灾难，有组织犯罪和洗钱犯罪以赌博

的网络化作为平台，发生并引发了一系列社会问题。为解决

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此问题，美国国内一方面通过在国内封杀网络赌博，甚至通

过专门立法和司法判例限制美国网民使用信用卡和通过银

行账户向国外赌博网站支付赌金。美国司法部认为，根据美

国1961年的《有线通讯法》，通过国际因特网对体育比赛进

行下注赌博属于非法商业行为。2003年，美国国会通过了

《禁止非法网络赌博交易法》，该法明确了对网络赌博的限

制措施，特别是限制美国公民使用信用卡或银行帐户向境外

的赌博网站支付赌资

美国的上述举措使得安提瓜的赌博服务业受到了沉重打

击。从1999年至今，多达35家银行被迫关闭。同1999年

相比，2003年安提瓜赌博产业的就业人数锐减，财政收入

骤降

2003年3月21日，安提瓜正式向WTO争端解决机构

提起磋商请求，认为美国联邦和地方政府采取的措施影响了

对赌博和博彩服务的跨境交付。这些措施不仅违反了GATS

关于服务贸易市场准入的规定，而且违反了美国服务贸易减

让表中所做的承诺

双方的主张

本案的焦点集中在下述三个方面：

关于美国服务贸易减让表中对赌博和博彩服务的承诺

在美国服务贸易减让表分部门10.D中，服务门类是“其

他娱乐服务（不包括体育）”，在该门类的“市场准入限制”中，

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美国列出了四种服务的提供类型，在模式1“跨境交付”项下，

美国标注的承诺是“没有限制”（None）。对此，安提瓜主张，