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证券公司内控系统建立问题研究的中期报告
一、研究背景
证券公司是金融行业中的重要机构，其内部控制制度的健全与否关系到公司的经营和发展。近年来，随着金融监管的加强，证券公司内部控制的要求也越来越高。然而，在实践中，证券公司内控系统建立存在一系列的问题，这些问题不容忽视。为了深入了解证券公司内部控制制度的现状及存在的问题，本文进行了初步探讨，就中期研究结果进行报告。
二、研究目的
本研究旨在了解证券公司内部控制制度的现状及存在的问题，探讨证券公司内部控制制度建立的经验和不足，提出改善控制制度的建议。
三、研究方法
本研究采用数据采集、文献综述及实地调研等方法进行研究。首先，通过资料搜集和文献综述，了解证券公司内部控制制度的相关理论和实践。然后，通过实地调研和问卷调查的方式，了解证券公司内部控制制度在实践中存在的问题和需要改善的方面。最后，将研究结果进行整合和分析，并提出改善控制制度的建议。
四、研究结果
1.证券公司内部控制制度建立较为完善，但仍有一些关键环节需要进一步加强。
2.对内部控制制度的监督和评估存在一些问题，缺乏透明度和公开性。
3.人员素质和培训不足、技术设备落后，限制了内部控制的实施效果。
五、研究结论
本文针对以上问题，提出以下建议：
1.加强对内部控制制度的监管，提高透明度和公开性。
2.增强人员素质和技术设备投入，提高内部控制制度执行效率。
3.制定完善的内部控制制度，确保关键环节的有效管控。
六、研究限制与展望
本文研究存在着样本偏小和数据的局限性等方面的问题，研究结果还需要进一步的延伸和验证。在未来的研究中，可以考虑与更多的证券公司合作，探讨更为全面和实际的内部控制制度建立情况，并从更丰富的视角探讨证券公司内部控制制度的建立。
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