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2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题(1000题)

1、关于期货交易和期权交易，以下表述正确的是（）。

A.跟期货交易不同，期权交易仅用于股票

B.跟期货交易不同，期权买卖双方的盈利和亏损的机会相等

C.跟期货交易相比，期权交易近几年才出现

D.跟期货交易不同，期权的买方获得一种权利而没有义务

【答案】：D

2、由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（）。

A.相关性

B.一致性

C.互斥性

D.互补性

【答案】：A

3、对于优先股而言，以下说法正确的是（）。

A.优先股的股息率是固定的，因此是固定收益证券

B.当公司经营不善时，优先股和普通股一样具有表决权

C.优先翻有股权和债权双重属性

D.虽然优秀股在发行时约定了股息率，但公司当年弓损时董事会可以决定调整

【答案】：C

4、当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（）。

A.第二抵押权债券

B.有限留置权债券

C.次级债券

D.优先次级债券

【答案】：B

5、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.换元法

B.历史模拟法

C.参数法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A

6、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）

A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资

B.分红比例不低于年度可分配利润的90%

C.每年至少分红一次

D.基金分红后单位净值不低于面值

【答案】：A

7、基金公司投资风险管理步骤正确的是（）。

A.识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整

B.测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整

C.识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险

D.测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险

【答案】：A

8、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）

A.反转收益曲线

B.水平收益曲线

C.下降收益曲线

D.正收益曲线

【答案】：D

9、大宗商品的投资方式不包括（）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或者购买大宗商品相关股票

C.购买大宗商品相关债券

D.投资大宗商品衍生工具

【答案】：C

10、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A

11、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示,l个基点（lbps）等于（）。

A.10%

B.1%

C.0.1%

D.0.01％

【答案】：D

12、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的的证券上市交易的时间需超过（）个月。

A.6

B.3

C.9

D.12

【答案】：B

13、关于货银对付原则，以下表述错误的是（）

A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则

B.通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”

C.货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。

D.我国证券市场目前已经在权证、ETF、基金等一些创新品种实行了货银对付制度。

【答案】：D

14、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。

A.普通股股票

B.优先股股票

C.无记名股票

D.后配股股票

【答案】：A

15、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。

A.名义利率

B.远期利率

C.即期利率

D.实际利率

【答案】：C

16、在无保证的债券中，受偿等级最高的是（）。

A.第一抵押权债券

B.优先无保证债券

C.优先次级债券

D.次级债券

【答案】：B

17、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。

A.10447.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10497.5元

【答案】：A

18、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。

A.激进型基金

B.防御型基金

C.价值型基金

D.成长型基金

【答案】：C

19、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D

20、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准

A.国债价格指数

B.到期收益率

C.经济周期曲线

D.国债收益率曲线

【答案】：D

21、下