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2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】：D

2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C

3、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】：D

4、下列关于凭证式国债的说法，错误的是()

A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团

C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式

D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量

【答案】：A

5、公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

【答案】：B

6、(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】：B

7、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】：D

8、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（）。

A.制定风险管理制度，并适时调整

B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作

【答案】：D

9、有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】：A

10、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

B.采取滚动发行方式

C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

【答案】：A

11、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。

A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组

B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组

C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组

D.满12个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月

【答案】：A

12、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】：D

13、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。

A.基金反映的是所有权关系

B.债券反映的是债权债务关系

C.股票反映的是信托关系

D.债券是间接投资工具

【答案】：B

14、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.

A.上海

B.上海浦东

C.深圳

D.深圳特区

【答案】：D

15、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：B

16、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

A.100

B.200