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创业投资与企业风险管理培训资料2024-01-16汇报人：XX

创业投资概述企业风险管理基础创业投资项目筛选与评估企业成长阶段风险管理法律法规与合规性风险管理融资策略与退出机制设计contents目录

CHAPTER创业投资概述01

创业投资定义指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权投资，并通过提供管理支持和资本运作等服务，帮助企业实现价值提升和最终上市或被收购退出的一种投资方式。创业投资特点高风险、高收益、长期性、专业性、组合投资、权益性投资、阶段性投资等。创业投资定义与特点

近年来，我国创业投资市场发展迅速，投资规模不断扩大，投资领域日益广泛，涉及互联网、人工智能、生物医药等多个领域。同时，政府也出台了一系列政策措施，支持创业投资发展。创业投资市场现状未来，我国创业投资市场将继续保持快速增长态势，投资领域将更加多元化，投资策略也将更加灵活多样。同时，随着监管政策的不断完善和市场竞争的加剧，创业投资机构将更加注重风险控制和投后管理。创业投资市场趋势创业投资市场现状及趋势

创业投资过程主要包括项目筛选、尽职调查、投资决策、投资协议签署、资金注入、投后管理、退出等环节。创业投资策略主要包括分散投资策略、组合投资策略、分阶段投资策略、联合投资策略等。不同的投资策略适用于不同的投资阶段和项目类型，创业投资机构需要根据实际情况选择合适的投资策略。创业投资过程与策略

CHAPTER企业风险管理基础02

通过全面梳理企业业务流程，识别潜在风险点，包括市场风险、信用风险、操作风险等。风险识别风险评估风险地图运用定性和定量分析方法，对识别出的风险进行评估和排序，确定风险等级和影响程度。绘制企业风险地图，直观展示各类风险分布及关联关系，为风险管理决策提供依据。030201风险识别与评估方法

风险应对策略及措施通过放弃或改变计划来避免风险，如放弃高风险市场或投资项目。采取措施降低风险发生的概率或影响程度，如加强内部控制、优化业务流程等。通过保险、担保等手段将风险转移给第三方承担。对于无法避免且影响较小的风险，可以选择接受并承担相应后果。规避策略减轻策略转移策略接受策略

建立专门的风险管理部门或委员会，明确职责和权限，形成有效的风险管理组织体系。风险管理组织架构制定风险管理流程，包括风险识别、评估、应对、监控和报告等环节，确保风险管理工作的系统性和连续性。风险管理流程建立风险管理信息系统，实现风险数据的采集、存储、分析和报告等功能，提高风险管理效率。风险管理信息系统培育全员风险管理意识，推广风险管理理念和方法，形成积极应对风险的企业文化。风险管理文化企业内部风险管理体系建设

CHAPTER创业投资项目筛选与评估03

创业投资项目主要来源于创业者自荐、行业展会、专业机构推荐等途径。项目来源筛选标准主要包括行业前景、市场规模、团队能力、技术创新性、盈利模式等方面。筛选标准项目来源及筛选标准

尽职调查主要包括对目标公司的基本情况、业务与技术、市场与行业、财务与法务等方面的深入调查。评估方法主要包括市场分析、财务分析、风险分析等，通过定量和定性相结合的方式对项目进行全面评估。项目尽职调查与评估方法评估方法尽职调查内容

投资决策流程及风险控制投资决策流程投资决策流程包括初步筛选、尽职调查、投资方案制定、投资决策委员会审议等步骤。风险控制措施风险控制措施主要包括分散投资、合同条款约束、投后管理等，以降低投资风险并保障投资回报。

CHAPTER企业成长阶段风险管理04

初创企业应全面识别潜在风险，包括市场风险、技术风险、财务风险等，并进行科学评估。识别与评估风险针对识别出的风险，制定有效的风险管理策略，如规避、减轻、转移或接受风险。制定风险管理策略组建专业的风险管理团队，负责监控和应对风险，确保企业稳健发展。建立风险管理团队初创期风险管理要点

成长期风险管理策略完善风险管理体系随着企业规模扩大，应建立完善的风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和报告机制。强化内部控制加强企业内部控制，规范业务流程，降低操作风险。拓展融资渠道积极寻求外部融资，优化资本结构，降低财务风险。

构建全面风险管理框架建立全面风险管理框架，整合各类风险，实现统一管理和优化。加强风险文化建设推动企业风险文化建设，提高全员风险意识，形成全员参与风险管理的良好氛围。创新风险管理手段引入先进的风险管理技术和工具，如大数据、人工智能等，提高风险管理效率。成熟期风险管理优化方向

CHAPTER法律法规与合规性风险管理05

明确公司的设立、组织、运营、变更和终止等相关规定，保障公司的合法权益，规范公司的组织和行为。公司法涉及证券发行、交易、监管等方面的法律规定，保护投资者的合法权益，维护证券市场的公开、公平、公正。证券法规范合伙企业的设立、经营、变更和终止等行为，保护合伙企业及其合伙人的合法权益