安全生产行政处罚裁量权基准（征求意见稿）起草说明.pdf

《安全生产行政处罚裁量权基准

（征求意见稿）》起草说明

为正确适用新修订、颁布的安全生产法律、行政法规和

部门规章，规范应急管理部门行使行政处罚裁量权基准，更

好地保护市场主体和人民群众合法权益，做到依法行政、执

法公正，应急管理部安全生产执法和工贸安全监督管理局起

草了《安全生产行政处罚裁量权基准》（以下简称《基准》）。

现将有关情况说明如下。

一、研究背景

安全生产行政处罚裁量权基准是指导和规范应急管理

部门正确行使行政处罚裁量权，进一步规范安全生产执法行

为，切实推进依法行政工作的重要指引。原国家安全监管总

局在2010年制定的《安全生产行政处罚自由裁量标准》时

间较为久远，总体内容比较陈旧，一些地区虽已制定安全生

产行政处罚裁量的相关标准，但裁量尺度掌握不一致，导致

实践中存在“类案不同罚”等问题。党的十八大以来，随着

全面推进依法治国，强化依法治理，用法治思维和法治手段

解决安全生产问题，一系列安全生产相关法律法规相继制定

修订，尤其是2021年行政处罚法、安全生产法的修改，加

快了安全生产法制建设的步伐，因此也应加紧推动完善行政

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处罚裁量权基准制度。2014年，《中共中央关于全面推进依

法治国若干重大问题的决定》提出要建立健全行政裁量权基

准制度，细化、量化行政裁量标准，规范裁量范围、种类、

幅度。2019年，《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主

义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题

的决定》强调要严格规范公正文明执法，规范执法裁量权。

2022年，《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制

定和管理工作的意见》进一步明确要高度重视行政裁量权基

准制定和管理工作，严格依照法定程序科学合理制定各部门

各系统的行政裁量权基准，并对相关工作做出了细化，提出

更多要求。为了贯彻落实党中央、国务院决策部署，更好地

适用安全生产法等法律法规的修订，保障法律、法规的有效

实施，进一步规范安全生产行政执法行为，维护社会公平正

义，研究制定本《基准》。

二、研究过程

（一）收集资料，统筹推进

收集北京市、山东省、湖南省、江苏省等省份制定的“安

全生产行政处罚自由裁量基准”，结合《国务院办公厅关于

进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》的有关

要求，明确《基准》的制定原则、基本框架等。

（二）系统梳理，分类整理

梳理出涉及安全生产行政处罚的36部法律、行政法规、

部门规章，对每一部法律法规规章的安全生产违法行为对应

的罚则进行整理，按照违法行为、法律规定、处罚依据、裁

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量阶次、适用条件和具体标准的体例格式编制成表格。在此

基础上，按照不同违法行为类型进行分类，对行政处罚裁量

权基准重新进行归类梳理，形成《基准》（初稿）。

（三）集中研讨，衔接论证

在《基准》编制过程中，组织有关专家于5月22日至5

月25日在江苏开展了集中研讨和修改，在《基准》（初稿）

的基础上进行修改完善。另外，采纳有关专家的意见，与应

急管理部印发的《应急管理综合行政执法事项指导目录

（2023年版）》（应急〔2023〕70号）进行衔接。

（四）征求意见，修改完善

征求人事司、救援协调局、危化监管一司、危化监管二

司、政策法规司、规划财务司以及调查统计司意见共27条，

其中采纳20条，未采纳7条。未采纳的意见涉及建议增加

《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》相关内容以及

删除“未投保安全生产责任保险”裁量细则两部分建议。同

时，已初步征求地方应急管理部门建议。在对上述意见建议

逐一研究的基础上，经反复修改完善，形成目前的《基准》

（征求意见稿）。

三、基本原则

（一）合法性原则

制定行政处罚裁量权基准，必须以法律、行政法规、部

门规章为依据，划定裁量阶次、阶次和具体标准必须符合立

法原意，在法律适用上，遵循了上位法优于下位法，特别法

优于普通法，新法优于旧法的原则。严格限制在行政处罚法、

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安全生产法和相关法律法规设定的处罚种类和裁量空间范

围内。

（二）合理