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证券业自律管理制度研究的任务书

一、研究背景

近年来，我国证券市场不断发展，系统性风险不断凸显，对于证券业的自律管理提出了更高的要求，需要建立健全的证券业自律管理制度。目前，我国证券业自律管理制度仍然存在一定的不完善和落后性，无法完全满足证券市场发展的需求。因此，深化证券业自律管理制度研究，对于完善我国证券制度体系，保护投资者利益，维护证券市场稳定发展至关重要。

二、研究目的

本研究旨在探讨我国证券业自律管理制度的现状和发展趋势，分析其存在的问题和不足，提出相应的改进和完善措施，为建立健全的证券业自律管理体系提供理论和实践指导。

三、研究内容

1.国内外证券业自律管理制度的比较研究，探讨外部监管与自律管理的关系；

2.分析我国证券业自律管理制度存在的问题和不足，包括法律法规不完善、内外控制机制不完善等方面；

3.探讨在证券市场发展过程中，证券业的自律管理应该具有的基本功能和特点；

4.剖析证券业自律管理制度在实践中的应用和效果；

5.提出完善证券业自律管理制度的对策和建议，包括改进法律法规、完善内部监管体系等方面；

四、研究方法

1.文献资料法：对国内外相关文献进行调研和分析；

2.实证研究法：通过问卷调查、案例分析等方式，深入探讨现有证券业自律管理制度的实践效果和存在的问题；

3.专家访谈法：邀请证券业专家就证券业自律管理制度的现状和问题提供意见和建议；

五、研究成果

1.详细解析目前我国证券业自律管理制度的现状和发展趋势；

2.分析我国证券业自律管理制度的问题和不足，并提出改进措施；

3.建议健全证券业自律管理制度，为保障证券市场稳健运行提供理论和实践指导；

4.发表一定量的研究论文或学术报告；

六、研究周期

本研究周期为4个月。

七、经费预算

本研究预计经费为20万。包括调查、采访、数据分析、出版、软件和硬件设备等费用。