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审核执行和结果的管理要点

汇报人：XX

2024-02-04

XX

REPORTING

2023WORKSUMMARY

目录

CATALOGUE

审核执行概述

审核前准备工作

审核执行过程管理

审核结果分析与处理

持续改进与跟踪监督

审核执行中的风险防范

总结反思与经验分享

XX

PART

01

审核执行概述

确保组织运作符合法律法规、政策要求及内部规章制度。

评估组织管理体系的有效性，发现潜在问题并提出改进建议。

通过审核结果的反馈，推动组织持续改进和提升管理水平。

审核启动

现场审核

审核结论

确定审核范围、目的、时间和人员分工等。

通过访谈、观察、检查记录等方式收集信息。

根据审核发现，得出审核结论并提出改进建议。

审核组长

审核员

技术专家

保密义务

负责审核计划的制定、组织实施和审核报告的编写。要求具备较强的组织协调能力和专业知识。

提供技术支持和专业咨询，协助审核人员解决技术问题。要求具备深厚的专业知识和解决问题的能力。

负责具体审核工作，如现场访谈、观察、检查等。要求具备相关专业知识和丰富的实践经验。

所有审核人员需签署保密协议，对审核过程中接触到的敏感信息进行保密。

PART

02

审核前准备工作

01

02

04

确定审核的具体业务范围和涉及部门

明确审核的关键业务流程和环节

识别审核的重要风险点和控制点

界定审核对象的职责和权限

03

根据审核范围和对象，制定详细的审核计划

确定审核的时间、地点和方式

安排审核资源和人员分工

制定审核的具体步骤和方法

01

02

03

04

根据审核需要，组建具备相关专业知识和技能的审核团队

对团队成员进行培训和指导，确保其熟悉审核要求和流程

确定团队的组织结构和人员职责

建立有效的沟通和协作机制，确保团队高效运作

PART

03

审核执行过程管理

对审核对象进行全面的现场勘查，了解其实际运作情况。

收集与审核对象相关的数据和信息，包括文件、记录、报表等。

对收集到的数据进行整理、分类和分析，以便后续的问题识别和风险评估。

根据现场勘查和数据收集的结果，识别出审核对象存在的问题和不符合项。

对识别出的问题进行风险评估，确定其严重性和影响程度。

制定针对问题的纠正措施和预防措施，以降低风险和避免类似问题的再次发生。

及时向审核对象反馈审核结果和发现的问题，促进其改进和提升。

将审核结果和问题反馈给相关部门和人员，以便其了解审核情况并采取相应措施。

与审核对象保持密切的沟通协作，确保其了解审核的进展和要求。

PART

04

审核结果分析与处理

收集并整理审核过程中产生的所有数据，包括审核记录、证据材料等。

对数据进行初步分析，识别出潜在的问题和异常情况。

利用统计工具和技术对数据进行进一步处理，以便更好地理解和分析审核结果。

将审核中发现的问题进行归类整理，明确各类问题的性质和严重程度。

针对每类问题，深入剖析其产生的原因和根源，包括制度缺陷、人为失误等。

识别出问题的关键影响因素，为后续制定改进方案提供依据。

根据问题分析和原因剖析的结果，制定具体的改进方案和措施。

对改进措施进行风险评估和成本效益分析，确保其合理性和可行性。

明确改进目标和时间表，确保改进措施具有可操作性和可衡量性。

将改进方案和措施与相关人员进行沟通和协调，确保其实施过程中的顺畅和配合。

PART

05

持续改进与跟踪监督

03

跟踪验证整改效果

对整改措施的执行情况进行跟踪验证，确保问题得到彻底解决，并评估整改效果。

01

确立整改责任人和时限

明确负责整改的具体责任人和完成时间，确保整改措施得到有效执行。

02

制定详细的整改计划

针对审核发现的问题，制定具体的整改措施和计划，包括整改内容、方法、步骤等。

根据审核结果和整改情况，制定定期的复查计划，明确复查的时间、范围和重点。

制定复查计划

开展现场复查

汇总分析复查结果

组织审核人员对相关部门和现场进行复查，检查整改措施的执行情况和持续改进的效果。

对复查结果进行汇总分析，总结经验和教训，提出进一步改进的建议和措施。

03

02

01

建立信息反馈机制

01

建立畅通的信息反馈渠道，及时收集、整理和传递审核执行和结果的信息。

分析反馈信息

02

对收集到的信息进行深入分析，找出问题的根源和关键因素，为制定优化方案提供依据。

调整优化方案并实施

03

根据分析结果，及时调整优化审核方案和管理措施，提高审核工作的有效性和效率。同时，将优化方案传达给相关人员，确保方案的顺利实施。

PART

06

审核执行中的风险防范

对审核流程进行全面梳理，识别可能存在的风险点，如资料不齐全、审核标准不明确等。

针对每个风险点制定具体的预案，包括应对措施、责任人、时间节点等，确保在风险发生时能够迅速响应。

对预案进行定期评估和更新，以适应不断变化的审核环