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风险防控的自查报告5篇

风险防控的自查报告1

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导

高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的

指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工

作。

计财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出

纳账，做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好

资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规

定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收

部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、

工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、

诚实守信、勤勉尽职、依法合规。

三、部门改进措施：

通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，

提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理

念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上

级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。

强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

风险防控的自查报告2

为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强

化廉政意识、责任意识，根据前党纪发11号《关于对廉政风险防控

工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局

党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有

针对性做了一些工作，取得了较好效果。现将工作情况汇报如下：

一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、

查找和评定风险点。

每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，

按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、

室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作

流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。明确了

职权名称、内容以及行使主体；针对每项职权优化运行流程。

根据上级安排部署，我局成立了党风廉政建设责任制领导小组。

工作领导小组组长由局长李成忠担任，局班子成员担任领导小组成员。

领导小组下设办公室，具体负责党风廉政建设的日常工作。4月2日，

按照文件要求，李成忠局长对全体干部职工召开了廉政风险防控工作

会议，传达有关文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及时

召开了全局职工会议，局党组针对本单位党风廉政建设工作，从加强

作风建设、思想道德建设、财务管理制度改革等方面进行了认真部署，

并根据各班子成员任务分工的不同制定了局党风廉政建设和反腐败

工作任务分工，明确党政班子及其成员责任范围和责任内容，形成一

级抓一级，层层抓落实的责任网络，保证了此项工作的顺利开展，制

定和规范职权情况等。

局班子成员按照一岗双责要求对分管范围内党风廉政建设和反

腐败工作进行了认真安排，并定期对此项工作进行督促检查，查找存

在的问题，并予以改正。

二、采取多项措施加强党风廉政建设。

一是组织全局干职工认真学习两会等相关会议精神，用先进的思

想武器武装每一位同志的头脑，使他们始终树立正确的世界观、人生

观和价值观。在思想上、行动上时刻与党中央保持高度一致，自觉遵

守和执行党的各项路线、方针、政策，勇于同一些社会不良现象作斗

争，牢固筑起防腐拒变的坚固长城。

二是解放思想，实事求是，扎实安排落实党风廉政工作。搞好党

风廉政工作，将党风廉政工作作为一项重要工作。还利用业余时间进

行政治等相关学习，召集全局同志贯彻落实上级有关党风廉政建设文

件、方案内容等，认真学习上级有关文件精神，掌握其本质，以利于

更好地开展工作。

三是积极开展党风廉正建设。一方面制定和完善了局各种规章制

度，严格执行《环保六条禁令》，杜绝奢侈浪费现象的发生；全局同

志团结一心，互相监督，保证了党风廉正建设的有效开展。

三、认真执行廉洁自律、严禁违法违纪行为的产生。全局干职工

严格遵守两会的八项规定和我旗有关的禁止公开吃喝禁令，游山玩水

和进行高消费娱乐；认真执行财务制度有关规定。坚决清理纠正领导

干部利用