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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(800题)

1、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。

A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线

B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程

C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围

D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构

【答案】：B

2、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】：D

3、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

【答案】：D

4、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

【答案】：D

5、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究