三体系审核一般所需资料清单.pdfVIP

三体系审核一般所需资料清单

以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机

构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：

一、办公室/人资部

1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许

可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂

油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许

可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单

及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文

件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、

锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等

特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相

关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全

管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的

实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关

的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)

1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏

或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。

10.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全

管理方案的实施情况。

11.提供对供方施加环境影响所采用的方式或方法。

12.提供有毒有害化学品清单。

13.提供有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS)。

14.提供危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存

环境、消防器材的配备情况等。

三、技术/质量部

1.提供设计开发计划书和任务书。

2.提供对设计开发各阶段的评审、验证和确认。

3.提供设计和开发更改的控制情况。

4.提供进货检验规程及进货检验记录。

5.提供过程检验规程及过程检验记录。

6.成品检验规程和记录

在生产过程中，成品检验是非常重要的一环。因此，需要

制定成品检验规程，并详细记录每次检验的结果。这些记录应

该包括产品名称、规格、检验时间、检验员等信息。

7.出厂检验记录或报告

出厂检验记录或报告是确保产品质量的重要文件。这些记

录应该包括产品名称、规格、检验时间、检验员等信息，以及

产品的各项检验结果。这些记录应该保存在档案中，以备日后

参考。

8.产品执行标准

为确保产品质量，必须制定执行标准。如果是企业标准，

还需要提供标准备案文书。这些标准应该明确产品的各项指标

和要求。

9.型式试验报告或委外检测报告

型式试验报告或委外检测报告是产品质量的重要证明。这

些报告应该详细记录产品的各项指标和检测结果，并由专业机

构或者有资质的检测机构出具。

10.不合格品的处置记录

如果出现不合格品，必须及时处理并记录。这些记录应该

包括不合格品的数量、原因、处理措施等信息，并采取纠正预

防措施以避免同类问题的再次发生。

11.环境因素清单和危险源清单

生产过程中，环境因素和危险源对产品