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系内审流程及现场审核技巧

内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的

对象是组织自己的管理系，验证组织的管理系是否持续的满足规定的

要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提信息，其

目的是证实组织的管理系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基

础。是对所策划的系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系

统的、定期的审核，保证管理系的自我完善和持续改进的过程。

1.年度内审策划

按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。内审

应覆盖质量管理系所有过程、部门和场所，每年至少一次。

如下特殊情况时可增加内审频次：

a）当合同要求或客户需要评价质量管理系时；

b）当机构和职能有所重大变更时；

c）发现严重不合格而需要审查时；

d）第三方审核认证或监督审核前；

e）最高管理者提出要求时。

2.成立内审小组

根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权

成立内审小组。

内审人员资格条件：

a）内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；

b）内审人员应通过质量管理系内审课程培训并考试合格；

合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。

内审组长职责：

a）协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；

b）主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；

c）确认内审员审核发现的不合格项报告。

内审员职责：

a）根据审核要求编制检查表（通常是系部门制作）；

b）按审核计划完成审核任务；

c）将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；

d）协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。

3.编制内审实施计划

按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施

计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合

理，如有问题，及时调整计划。

审核实施计划应包括以下内容：

a）内审的目的、范围、起止日期；

b）依据的文件；

c）本次审核的主要内容和时间安排；

d）内审员分工。

4.编制内审检查表

审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求：

a）应突出审核区域的主要职能，选择型关键的质量问题应覆盖质

量管理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求；

b）使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内

审提参考

5.通知内审

内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核部门

负责人的确认。

6.首次会议

现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关

人员参加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时间以不超过半

小时为宜。

首次会议召开的主要内容：

a）向受审核部门介绍审核组成员分工；

b）声明审核范围、目的和依据；

c）简要介绍实施审核所采用的方法和程序；

e）宣读审核计划，澄清审核计划中不明确的内容。

7.现场审核

现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，

审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审

核员会在轻松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。

现场审核的原则

（1）坚持以“客观证据”为依据的原则

这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能

作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合

格项的证据。

（2）坚持独立、公正的原则

审核判断时应坚排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员

感情上的等等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断

的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。

（3）坚持“三要三不要”原则

即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实

际做得怎样，不要停留在文件、回答上面；要按审核计划如期进行，不要

“不查出问题非好汉”。当按抽样方案审核后无不合格项时，就应采取

“无罪推定”的原则，转到下一个审核项目上去。