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基金从业资格考试申请和认定相关事项问答

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券

从业考试栏目为大家分享“基金从业资格考试申请和认定相关事项问

答”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，

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基金从业资格考试申请和认定相关事项问答

1、设立基金管理公司是否要求相关人员具有基金从业资格?

《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，取得基金从业

资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必

须具备的条件之一。

同时，《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定，持有

基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。

有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以

及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、

业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

2、申请基金托管资格的商业银行是否需要基金从业资格?

《中华人民共和国证券投资基金法》第33、34条规定，取得基金

从业资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件

条件之一。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

《证券投资基