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下半年合规测试附有答案.docxVIP

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  • 2024-03-05 发布于浙江
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下半年合规测试附有答案.docx

    2020年下半年合规测试[复制]

    您的姓名：[填空题]*

    _________________________________

    您的部门：[单选题]*

    ○光大证券广州马场路营业部

    ○光大证券广州锐丰中心营业部

    请选择日期：[填空题]*

    _________________________________

    1.禁止从事或协同他人从事非法活动，以下不属于非法活动的是（??）[单选题]*

    A、从事欺诈

    B、大宗交易(正确答案)

    C、内幕交易

    D、操纵证券交易价格

    2.在招揽和服务客户时，必须向客户出示什么（?）[单选题]*

    A、公司证明

    B、执业证书(正确答案)

    C、名片

    D

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