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一期基金从业资格考试培训班测评

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学员信息：[矩阵文本题]*

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一、单选题(本大题共20小题，共100分)

1.关于投资基金的分类，以下说法错误的是（）。[单选题]*

A.按照募集方式，可以分为公募基金和私募基金

B.按照法律形式，可以分为契约型、公司型和独资型(正确答案)

C.按照运作方式，可以分为开放式和封闭式

D.按照投资对象，可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基

金、另类投资基金等

答案解析：按照法律形式，投资基金可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形

式，故2错误。

2.金融资产的定义是（）。[单选题]*

A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证(正确答案)

B.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

C.股权类金融资产和其它衍生品资产

D.金融资产是无形的，没有明确的价值

答案解析：金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，故1正确；金融资

产表明了交易双方的所有权关系和债权关系，故2错误；金融资产一般分为债权类

金融资产和股权类金融资产两类，故3错误；金融资产标示了明确的价值，故4错

误。

3.某投资者投资10,000元购买一只期限为2年、收益率为10%的债券，债券到期后

一次性结算，期间没有任何现金收入。则按照复利计算，该项投资的终值为

（）。[单选题]*

A.11,800.0元

B.12,050.0元

C.12,100.0元(正确答案)

D.12,000.0元

答案解析：复利终值FV＝PV（1＋i）^n，即终值为10,000（1＋10%）^2＝12,100

元。

4.分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（）。[单选题]*

A.公司内在价值与市场价格分析

B.宏观经济分析

C.K线分析(正确答案)

D.行业分析

答案解析：股票分析方法分为基本面分析和技术分析。分析公司未来经营业绩和盈

利水平的方法是基本面分析。基本面分析包括宏观经济分析、行业分析、公司内在

价值与市场价格分析。技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格

的趋势。K线分析属于技术分析方法。

5.在未触发赎回条款、市场具备充足流动性的情况下，可转换债券价值可以低于

（）。[单选题]*

A.按转换价格和转换比例转股所获得股票的价值

B.与可转债相同期限和票面利率的纯粹债券价值

C.可转换债券的转换权利价值

D.发行人发行的其它债券的价值(正确答案)

答案解析：可转换债券价值＝纯粹债券价值＋转换权利价值，所以可转换债券的价

值必要高于与可转债相同期限和票面利率的纯粹债券价值以及可转换债券的转换权

利价值（按转换价格和转换比例转股所获得股票的价值）。可转换债券的投资者可

以按约定的情况转换成股票，所以对发行人不对，故可转换债券的价值可以低于发

行人发行的其它债券的价值。

6.作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大

会。[单选题]*

A.5%

B.8%

C.10%(正确答案)

D.15%

答案解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

持有人大会。

7.X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90

元，面值为100元，期限为2年。以下说法正确的是（）。[单选题]*

A.X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

B.与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率(正确答案)

C.Y债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

D.在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动

答案解析：当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动，故A、C错误；

债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率，

故B正确；其他因素相同时，当期收益率与市场价格是反向变动关系，故D错

误。

8.某2年期债券面值100元，票面利率为5%，每年付息，现在的市场收益率为

6%，市场价格98.17元，则其久期是（）[单选题]*