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证券期货经营机构资产管理计划备案管理办法(试行)

引言备案管理基本要求资产管理计划设立与变更投资运作与风险管理信息披露与报告制度监督管理措施附则目录

01引言

规范证券期货经营机构资产管理计划备案管理行为通过制定统一的管理办法，明确备案流程、要求和监管措施，提高备案管理的规范性和透明度。促进证券期货经营机构资产管理业务健康发展通过加强备案管理，引导证券期货经营机构合规经营，推动资产管理业务稳健发展。保护投资者合法权益通过强化信息披露和风险提示，提高投资者的风险意识和自我保护能力，切实保护投资者合法权益。目的和背景

本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券期货经营机构及其资产管理子公司开展的资产管理计划备案管理活动。适用范围证券期货经营机构及其资产管理子公司作为资产管理计划的管理人，应当遵守本办法的规定，履行备案管理职责。同时，投资者、托管人、销售机构等相关方也应当遵守本办法的相关规定。适用对象适用范围和对象

02备案管理基本要求

资产管理计划应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，不得违反公序良俗。依法合规原则真实准确原则及时有效原则资产管理计划备案材料应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。资产管理计划备案应当及时、有效，避免对市场造成不良影响。030201备案原则

备案机构中国证监会及其派出机构是资产管理计划的备案机构，依法对资产管理计划实施备案管理。职责备案机构应当对资产管理计划备案材料进行审查，对符合要求的予以备案，对不符合要求的及时告知申请人并说明理由。同时，备案机构还应当对资产管理计划的运作情况进行监督，发现问题的及时采取监管措施。备案机构及职责

VS申请人应当向备案机构提交资产管理计划备案申请，并提交相关材料。备案机构在收到申请后，应当在规定时限内完成审查并作出是否予以备案的决定。时限备案机构应当自收到完整的资产管理计划备案材料之日起20个工作日内完成审查并作出是否予以备案的决定。情况复杂的，经备案机构负责人批准可以适当延长审查期限，但延长期限不得超过10个工作日。备案流程备案流程及时限

03资产管理计划设立与变更

设立条件及程序设立条件符合相关法律法规和监管要求，具有明确的投资目标、投资策略、投资范围、投资限制和风险控制措施。设立程序提交设立申请材料，包括资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书等，经监管机构审核批准后，方可设立资产管理计划。

资产管理计划的投资目标、投资策略、投资范围、投资限制、收益分配方式等发生重大变化。向监管机构提交变更申请材料，说明变更原因、内容和影响，经监管机构审核批准后，方可实施变更。变更事项及程序变更程序变更事项

终止与清算资产管理计划存续期满或提前终止，或发生合同约定的其他终止情形。终止情形资产管理计划终止后，应按照合同约定和监管要求进行清算，编制清算报告，向监管机构报告清算结果。清算程序

04投资运作与风险管理

包括股票、债券、货币市场工具、衍生产品等标准化资产，以及非标准化债权类资产、股权类资产和其他符合规定的资产。禁止投资国家明令禁止或限制投资的领域和资产，以及不符合投资者适当性管理要求的资产。对单一资产的投资比例也需符合规定。允许投资范围投资限制投资范围及限制

风险识别通过定期和不定期的风险评估，识别资产管理计划面临的市场风险、信用风险、流动性风险等。风险评估采用定性和定量相结合的方法，对资产管理计划的风险进行全面评估，确定风险等级和风险水平。风险识别与评估

风险控制根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施，如分散投资、设置止损点、调整投资组合等。要点一要点二风险处置对已经发生的风险事件，及时采取应对措施，如启动应急预案、进行风险隔离、寻求法律救济等，以最大限度地保护投资者利益。风险应对措施

05信息披露与报告制度

资产管理计划的基本信息包括计划名称、类型、期限、投资范围、投资策略、收益分配方式等。资产管理计划的财务会计报告包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。资产管理计划的运作情况包括投资组合情况、投资运作分析、风险揭示等。信息披露内容

频率证券期货经营机构应当按照规定或者合同约定，定期向投资者披露资产管理计划的信息，一般每季度或者每半年进行一次信息披露。方式信息披露应当采用书面形式或者符合中国证监会规定的其他形式，确保投资者能够及时了解资产管理计划的情况。信息披露频率和方式

证券期货经营机构应当建立资产管理计划的报告制度，定期向中国证监会或者其派出机构报告资产管理计划的运作情况。报告制度报告应当真实、准确、完整，反映资产管理计划的实际运作情况。报告内容包括但不限于投资组合情况、投资运作分析、风险揭示、财务会计报告等。同时，证券期货经营机构还应当对报告期内发生的重大事项进行临时报告。报告要求报告制度及要求

06监督管理措施