2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（名师推荐）.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(1000题)

1、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：D

2、（）是业务人员上岗操作的指南。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

【答案】：B

3、（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

A.易入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.识别原则

【答案】：D

4、（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（）。

A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

D.合规人员应当熟悉业务制度

【答案】：C

5、基金管理人的职责不包括（）。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

【答案】：D

6、基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。

A.适用性

B.服务性