2024-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案精品.pdfVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业

道德与业务规范题库与答案

单选题（共75题）

1、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。

A.私募基金

B.债券基金

C.公募基金

D.股票基金

【答案】C

2、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。

A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对

待

D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

【答案】D

3、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65

元，该基金的折价率为（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】A

4、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私

募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）。