证券市场基本法律法规考试(习题卷1).pdfVIP

试卷科目：考试

证券市场基本法律法规考试(习题卷1)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得

，并处（）罚款。

A)30万元以上60万元以下

B)10万元以上100万元以下

C)所募资金1%以上5%以下

D)所募资金1%以上10%以下

答案:C

解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十七条规定，擅自公开或者变相公开募集基

金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。

2.[单选题]评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏

好

A)①②③④

B)②③④⑤

C)①②③⑤

D)①③④⑤

答案:C

解析:本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

3.[单选题]在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（