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试卷科目：考试

证券市场基本法律法规考试(习题卷4)

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的

，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益②利用所管理的客户资产为

第三方谋取不正当利益，进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益④以获取佣金或者其

他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

A)①②③

B)①②③④

C)①②④

D)②③④

答案:B

解析:本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为，①②③④均正确。

2.[单选题]按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其

他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

A)合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B)中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C)其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D)中国