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国药集团药业股份有限公司
关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告
通过查验国药集团财务有限公司(以下简称国药财务公
司)《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料,并
审阅了国药财务公司截至2023年度的财务报告以及风险指
标等必要信息,对国药财务公司的经营资质、业务和风险状
况进行了评估,具体情况报告如下:
一、国药财务公司基本情况
国药财务公司成立于2012年2月,是经原中国银行业监
督管理委员会批准成立的非银行金融机构。
企业名称:国药集团财务有限公司
注册地址:北京市海淀区知春路20号
法定代表人:杨珊华
金融许可证机构编码:L0145H211000001
统一社会信用代码:9111000071783212X7
目前国药财务公司注册资本金为人民币220,000万元,
股权结构如下表所示:
序股东名称出资额(万持股比例
号元)
1中国医药集团有限公司116,10552.7750%
2中国生物技术股份有限69,89531.7705%
1
公司
3中国中药有限公司12,0005.4545%
4上海现代制药股份有限12,0005.4545%
公司
5国药控股股份有限公司10,0004.5455%
合220,000100%
计
经营范围:(一)吸收成员单位存款;(二)办理成员
单位贷款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员
单位资金结算与收付;(五)提供成员单位委托贷款、债券
承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;
(六)从事同业拆借;(七)办理成员单位票据承兑;(八)
办理成员单位产品买方信贷;(九)从事固定收益类有价证
券投资。
二、国药财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
国药财务公司已经建立了内部控制制度体系。包括:公
司章程、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确
定了成立公司的基本原则,明确股东的出资方式,确定了公
司的经营范围,对股东的权利和义务进行界定,规范了股东
会、董事会和监事会的职权和议事规则,对经营管理机构管
2
理模式进行规定,强调了监督管理与风险控制的重要性。《授
权管理办法》规范了公司授权管理基本体系,使公司内部形
成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等,充分发挥激励
和约束机制,形成精简高效的工作氛围。
内部控制制度体系具体内容如下:
1、公司治理:
根据现代公司治理结构要求,按照“三会分设、三权分
开、有效制约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监
事会和经营监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结
构。董事会下设风险控制委员会、战略委员会、薪酬与考核
委员会、审计委员会。
2、国药财务公司的组织架构图如下:
3
(二)风险的识别与评估
国药财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险
管理体系,实行内部审计监督制度,设立了对董事会负责的
风险控制委员会,建立风险管理部和稽核审计部,对公司的
业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相
应的标准化操
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