原创力文档- 1、本文档共2页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
我国证券私募发行市场风险的法律控制的中期报告
本中期报告分析了我国证券私募发行市场存在的风险，并介绍了法律控制风险的现有法规。
目前，我国证券私募发行市场风险主要包括以下方面：
1.投资者风险：私募基金投资者通常为机构投资者和高净值人士，其风险承受能力较强。然而，在发行过程中，一些不专业投资者也参与投资，存在过度承担风险的可能性。
2.投资风险：私募基金管理人具有较大的投资自主权，其投资行为可能存在不当行为或风险控制不当的情况，导致投资失败或出现重大损失。
3.市场风险：证券市场价格波动，可能对私募基金产生负面影响。
4.机构风险：私募基金管理人存在机构运作风险、估值风险、资金运作风险等风险。
在法律层面，我国已经出台多个法规加强证券私募发行市场风险控制：
1.《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金业务管理暂行办法》规定了私募基金发行的条件和规模限制。
2.《证券投资基金法》中规定，基金管理人要严格执行基金合同，在投资、运作等方面勤勉尽责。
3.《基金账户管理办法》规定了私募基金投资者的资质和准入条件，加强了投资风险管控。
4.《证券期货投资者适当性管理办法》从投资者保护的角度出发，规定了投资者适当性管理，对私募基金管理人做出投资者适当性评估。
综上所述，我国在证券私募发行市场风险控制方面已经取得了一定进展，并在不断完善法规。但在实践中，还需加强监管部门的监管和投资者的自我保护意识。
文档评论（0）