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《金融市场学》补修测试题

一、名词解释（每小题4分，共16分）

1、资本市场：

2、套利交易：

3、金融衍生品：

4、佣金经纪人：

二、判断正误并说明原因（每小题5分，共15分）

1、票据虽有本票、汇票、支票之分，但需要承兑的票据只有汇票一种。

2、议价市场和店头市场的买卖活动都是通过双方议价成交，因此，两个市场没

有什么本质区别。

3、即使在金融市场发达国家，次级市场流通的证券也只占整个工具的2/3,这

说明次级市场的重要性不如初级市场。

三、单项选择题（每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答

案的序号填写在括号内）

1、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。

AB

、现货市场、期货市场

CD

、资本市场、货币市场

2、我国证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。

AB

、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

CD

、中国人民银行、财政部与国家计划委员会

3、银行汇票是指（）。

、B

A银行收受的汇票、银行承兑的汇票

CD

、中国人民银行、财政部与国家计划委员会

4、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（）。

AB

、店头市场、议价市场

CD

、公开市场、第四市场

5、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（）。

A、上海华商证券交易所

B、北京证券交易所

C、上海证券物品交易所

D、天津证券、华沙、粮食、皮毛交易股份有限公司

6、在股市投资分析当中，图形形态分析主要侧重于股价的（）。

、B

A长期走势、中长期走势

CD

、短期走势、中短期走势

7、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。

、B

A市价发行、溢价发行

CD

、中间价发行、平价发行

8、世界上大多数国家的股票交易中，股份指数是采用（）计算出来的。

AB

、算术平均法、除数修正法

CD

、加权平均法、算术股份指数法

9、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（）。

AB

、股票的投资价格、股票的价格

CD

、股利分配、预测利润

10、债券的直接发行是指（）。

AB

、向非特定投资者发行、向特定投资者发行

CD

、委托中介机构承销、不通过中介机构向投资人推销

四、多项选择题（每小题2分，共20分。每小题有数目不等的答案正确，请将

所有正确答案的序号填写在括号内）

1、短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益。这里的转期是指（）。

A、用一种到期日较早的债务代替另一种债务

B、用一种到期日较晚的债务代替另一种债务

C、用销售一种新债券来赎回旧债券

D、以高于买入价销售短期债券

2、成长型投资基金与收入型投资基金的差异主要表现在（）。

AB

、利率高低不同、投资工具不同

CD

、派息情况不同、投资目标不同

E、资金分布不同

3、决定债券内在价值（即现值）的主要变量有（）。

、B

A债券的期值、债券的待偿期

CD

、债券的转让价格、债券的供求

E、市场收益率

4、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（）。

ABKC

、头肩形、线图、旗形

DEF

、三角形、柱线图、缺口

5、在以下各点中，对股票市场功能概括正确的有（）。

A、股份公司通过股票发行获得创建的资本

B、增强市场竞争能力

C、扩大生产规模，成本投稿增加，利润减少

D、改善公司财务状况，增加利润积累