东海证券股份有限公司关于昆药集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见.pdfVIP

东海证券股份有限公司关于昆药集团股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况

专项核查意见

东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”、“保荐机构”或“持续督

导机构”）作为昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”或“公司”）2015

年度非公开发行A股股票的保荐机构，同时承继昆药集团2013年公开发行股票

的持续督导工作范围与责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证

券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所股票

上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要

求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规

范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对昆药集团2023年度募集资金的

存放和使用情况进行了专项核查，核查结果如下：

一、募集资金基本情况

（一）2013年公开发行股票上市及募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票

的批复》（证监许可【2013】792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司

采用向网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A股)26,954,177股，

每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币25.97元，共募集资金总额为人

民币699,999,976.69元，扣除承销费、保荐费15,300,000.00元后的募集资金人民

币684,699,976.69元，已于2013年7月11日汇入公司在中国建设银行股份有限

公司昆明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为

530018854360511000005197。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权登记费

以及法定信息披露等其他发行费用3,769,954.18元后,公司本次实际募集资金净

额为人民币680,930,022.51元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务

所有限公司验证，出具中审亚太验[2013]020006号《验资报告》。

（二）2015年非公开发行股票上市及募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股

票的批复》（证监许可【2015】2088号）文核准，并经上海证券交易所同意，

公司采用非公开发行新增股份53,214,133股，面值1元/股，发行价格23.49元/

股，共募集资金总额为人民币1,250,000,000.00元，扣除承销费、保荐费

7,500,000.00元（前期已支付600,000.00元）后的募集资金人民币1,243,100,000.00

元，已于2015年10月26日汇入公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支行

开设的募集资金专项账户内，账号为134042351630。另扣除律师费、审计费、

上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用3,805,214.13元后,

公司本次实际募集资金净额为人民币1,238,694,785.87元。上述募集资金到位情

况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具中审亚太验

[2015]020021号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

（一）2013年公开发行股票募集资金的存放、使用及专户余额情况

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》以及公司制定的《募集资金使用

管理办法》的相关规定和要求，公司分别与交通银行昆明高新支行、招商银行昆

明滇池路支行、中国银行昆明市高新支行、中国建设银行昆明城西支行及保荐机

构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至2023年12月31日，公司2013年公开发行募集资金共有1个募集资金

专户存续，公司募集资金专用账户存储情况如下：

单位：元

账户名开户行账号余额备注

昆药集团股份有中国建设银行股份有

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