弘扬合规文化促进健康发展PPT.pptxVIP

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CULTUREHEALTHYDEVELOPMENTHEALTHYDEVELOPMENTcOMPLIANCECULTURESPECIMEN目录CONTENTS01什么是合规文化02银行合规风险管理03涉嫌违规风险案件04企业如何合规经营

CULTUREHEALTHYDEVELOPMENTHEALTHYDEVELOPMENTcOMPLIANCECULTURESPECIMEN什么是合规文化PARTONETheword"stoma"comesfromGreekandmeanstospeakoropen.Commonstomasincludeileostomy.

一、内涵文化是有价值的创造活动，是核心价值的体现。企业文化：企业的指导思想、经营哲学和管理风貌，包括价值标准、经营哲学、管理制度、思想教育、行为准则、道德规范、文化传统、风俗习惯以及企业形象等。合规文化：银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大损失或声誉损失，自上而下建立起的一种普遍意识、道德标准和价值取向，以从思想上确保各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织的约定以及内部规章的要求。

一、内涵合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。

二、关系合规文化是金融企业文化的重要组成部分。良好的合规文化只有在健康企业文化的基础上才能实现。

CULTUREHEALTHYDEVELOPMENTHEALTHYDEVELOPMENTcOMPLIANCECULTURESPECIMEN银行合规风险管理PARTTWOTheword"stoma"comesfromGreekandmeanstospeakoropen.Commonstomasincludeileostomy.

三、我国银行有哪些按所有权分为：国有控股商业银行，目前是我国主要的银行，如：工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行。国有政策性银行，如：国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行。其他股份制银行(或称商业银行、地方性银行)如：北京银行、南京银行、深圳发展银行、大连银行等。农村金融机构，如农村信用社等。新型农村金融机构：村镇银行等

四、各大商业银行合规风险管理工作现状1.制定了合规管理制度；2.合规管理部门的设置基本落实；3.合规部门人员的素质逐步提高4.选择集中化合规管理模式的银行明确了合规管理职责5.各业务部门重视业务操作的合规性;6.明确了合规风险报告路线7.对合规工作的履职评价工作逐步落实8.逐步落实辖属机构的合规管理工作

五、中小金融机构合规风险管理现状目前，某些中小金融机构虽已基本具备现代商业银行所具有的各种外在制度形式，但很多制度、流程和规则并没有完全进入实际的经营管理活动之中。除体制机制原因之外，主要是某些中小金融机构缺乏一种与市场经济要求相适应的先进企业文化，传统思想和不良习俗助长了违规行为的惯性延续，造成资金和声誉上的巨大风险和损失。

CULTUREHEALTHYDEVELOPMENTHEALTHYDEVELOPMENTcOMPLIANCECULTURESPECIMEN涉嫌违规风险案件PARTTHREETheword"stoma"comesfromGreekandmeans