2024年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(三)(6369.pdf

2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）

(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题

单项选择题

1．基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，

应当予以特别说明。I．投资目标Ⅱ．投资范围Ⅲ．投资策略

Ⅳ．营销策略

A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．I、Ⅱ

C．I、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅳ

正确答案：C

解析：业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，

应当予以特别说明。

2．下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。

A．份额认购

B．场内现金认购

C．场外现金认购

D．证券认购

正确答案：A

解析：投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式

认购ETF份额。

3．基金管理人授权控制的内容不包括()。

A．公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应

的职责

B．公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效

C．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建

立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D．公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，

对已不适用的授权应及时修改或取消授权

正确答案：B

解析：基金管理人授权控制的内容包括：(1)公司各业务部门、分支机构和

公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；(2)公司重大业务的授权应当

采取书面形式，授权书应当明确内容和时效；(3)股东会、董事会、监事会和管

理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权

制度的贯彻执行；(4)公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评

价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

4．()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公

司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

A．契约型基金

B．公司型基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

正确答案：B

解析：公司型基金是具有独立法人地位的股份投资公司，是依据公司章程设

立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，

分享投资收益。

5．()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关

系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A．协调性原则

B．客观性原则

C．规范性原则

D．专业性原则

正确答案：A

解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的

关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

6．ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

A．基金份额净值

B．基金份额总值

C．市场价格

D．交易价格

正确答案：A

解析：ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。

7．()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以

在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

A．上市开放式基金

B．上市交易型开放式指数基金

C．分级基金

D．开放式基金

正确答案：A

解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，

又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

8．根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是

否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是

()。I．上市公司发行的股票Ⅱ．资产管理计划份额Ⅲ．银行理财产

品Ⅳ．期货