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金融市场基础知识模拟试题12

一、单选题

1.2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家

外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。

A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B、《证券公司融资融券业务管理办法》

C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D、《外商投资证券公司管理办法》

【正确答案】：C

解析：2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、

国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意

见》，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

2.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具有

健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管

理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项

风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公

司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规

行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门

和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可

以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A、①②③

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B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私

募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完

善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金

子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指

标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司

后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违

规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部

门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定

公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）

中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。《证券公司另类投资子

公司管理规范》规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：（1）

具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合

规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）具

备中国证监会核准的证券自营业务资格；（3）最近六个月内各项风险控

制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风

险控制指标仍持续符合规定；（4）最近一年未因重大违法违规行为受到

刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机

关调查的情形；（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子

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公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（6）中国证监会及中国证

券业协会规定的其他条件。

3.首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%

优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。①证券投资基金②

商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金

A、①②③④

B、①②④

C、②③④

D、①③④

【正确答案】：D

解析：首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量

的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、

基本养老保险基金配售。

4.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A、证券凭证

B、国外凭证

C、存托凭证

D、流通凭证

【正确答案】：C

解析：考查存托凭证定义。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国

公司有价证券的可转让凭证。

5.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。