股份锁定期和股份质押知识汇总.docx

股份锁定期法律法规汇总

一、控股股东和实际控制人

1、IPO（主板、创业板）

（1）公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

（2）自股票上市之日起3年内，控股股东和实际控制人不转让或委托他人管理其直接和间接持有的首次公开发行股票前已经发行股份，也不由发行人回购该股份。

但自上市之日起1年后，出现下列情形之一的，经交易所同意可豁免遵守上述承诺：

一、转让双方存在控制关系或均受同一实际控制人控制的；

二、因上市公司陷入危机或面临严重财务困难的，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺。（创业板不适用）

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