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小方可转债的信用事件风险

合同编号：_______

甲方（债券发行方）：_______

乙方（投资者）：_______

鉴于甲方是一家依据中国法律注册成立并合法存续的企业法人，乙方是一家依据中国法律注册成立并合法存续的企业法人或自然人，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方发行的小方可转债（以下简称“债券”）的信用事件风险达成如下协议：

第一条定义

1.1小方可转债：指甲方发行的一种可以在特定条件下转换为公司股票的债券。

1.2信用事件：指甲方无法按照约定的时间和金额支付债券的本金和/或利息，或者甲方发生其他影响其偿债能力的事件。

1.3风险：指甲方发生信用事件可能导致乙方无法按照约定的条件和时间收回投资本金和/或获得预期收益的可能性。

第二条信用事件的风险提示

2.1乙方充分认识到投资债券存在信用风险，即甲方可能无法按照约定的条件和时间支付债券的本金和/或利息。

2.2乙方充分认识到投资债券存在市场风险，即债券的市场价格可能受到市场利率、经济状况、政策调整等多种因素的影响，导致乙方投资债券的市值波动。

2.3乙方充分认识到投资债券存在流动性风险，即乙方在特定时间可能无法以合理的价格卖出债券，从而影响乙方的投资回报。

第三条信用事件的应对措施

3.1如果发生信用事件，甲方应当及时向乙方履行信息披露义务，包括但不限于信用事