银行安全自查报告.pptx

银行安全自查报告汇报人：2024-01-30

CATALOGUE目录报告背景与目的安全管理制度自查信息系统安全自查物理环境安全自查人员管理与培训自查风险评估与整改建议

01报告背景与目的

03本次自查报告是基于对当前安全形势的评估和对潜在风险的识别而展开的。01银行业面临的安全威胁日益严重，包括网络攻击、内部泄露、欺诈行为等。02为保障客户资金安全及银行正常运营，银行需定期进行安全自查。背景介绍

自查目的和意义01发现并纠正存在的安全隐患，提高银行整体安全防护水平。02确保银行业务连续性，降低因安全问题导致的经济损失和声誉风险。增强员工安全意识，提升全员参与安全管理的积极性和有效性。03

报告范围覆盖银行所有业务条线、信息系统及相关设施设备。重点对象包括核心业务系统、网络基础设施、自助设备、移动支付等新兴业务。涉及人员银行全体员工，特别是信息技术、风险管理等关键岗位人员。报告范围及对象

02安全管理制度自查

制度建设完善性已建立包括信息安全、操作安全、物理安全等在内的全面安全管理制度体系，覆盖银行业务全流程。制度更新及时性根据业务发展、技术变革及外部监管要求，定期对安全管理制度进行修订和完善，确保制度与实际工作相适应。制度宣传与培训通过内部网站、培训会议等多种形式，对全员进行安全管理制度的宣传和培训，提高员工的安全意识和操作技能。安全管理制度建设情况

123通过定期检查、专项审计等手段，对各部门、各岗位执行安全管理制度的情况进行监督，确保制度得到有效执行。执行情况监督建立安全管理制度执行效果评估机制，通过定量和定性相结合的方式，对制度执行效果进行科学评估。效果评估机制将评估结果作为改进安全管理工作的重要依据，针对评估中发现的问题制定整改措施并督促落实。评估结果应用制度执行情况及效果评估

存在问题及改进建议制定持续改进计划，明确改进目标、责任部门和时间节点等，确保存在问题得到及时有效解决。持续改进计划在制度执行过程中，存在部分员工对制度理解不深入、执行不到位等问题，导致一定的安全风险隐患。存在问题分析针对存在问题，提出加强制度宣传培训、优化制度执行流程、加大违规处罚力度等改进建议，进一步提高安全管理制度的执行效果。改进建议提出

03信息系统安全自查

对银行整体信息系统架构进行全面梳理，包括核心业务系统、支付系统、网银系统等。系统架构梳理安全性评估漏洞扫描与修复针对各系统组件、通信协议、数据存储等方面进行安全性评估，发现潜在的安全风险。采用专业的漏洞扫描工具对系统进行全面扫描，及时发现并修复存在的安全漏洞。030201信息系统架构与安全性评估

数据加密与存储检查银行是否采用加密技术对敏感数据进行保护，并评估数据存储的安全性。备份与恢复策略了解银行的备份策略、备份周期、备份数据存储位置等，并检查备份数据的可恢复性。数据泄露应急响应评估银行在发生数据泄露事件时的应急响应能力，包括事件报告、调查、处置等方面。数据保护与备份恢复情况检查030201

检查银行是否部署了有效的防火墙和入侵检测系统，以防止外部攻击。防火墙与入侵检测评估银行对重要系统和数据的访问控制策略，以及身份认证机制的落实情况。访问控制与身份认证了解银行是否进行了安全审计和日志分析工作，以及时发现并处置安全事件。安全审计与日志分析网络安全防护措施落实情况

04物理环境安全自查

营业场所选址与布局检查营业场所是否位于安全区域，周边是否有潜在风险源，如治安复杂地区、易燃易爆物品存储地等。同时，对营业场所内部布局进行评估，确保现金区、非现金区、客户等候区等功能区域划分合理，符合安全防范要求。物理防护设施检查营业场所的墙体、门窗、柜台等物理防护设施是否符合安全标准，如墙体是否坚固、门窗是否安装防盗网、柜台是否设置防弹玻璃等。同时，对营业场所的入侵报警系统、视频监控系统等技防设施进行检查，确保其正常运行。消防安全管理检查营业场所的消防设施是否齐全、有效，如灭火器、消防栓、烟雾报警器等。同时，对员工的消防安全意识和操作技能进行评估，确保在发生火灾等紧急情况时能够及时应对。营业场所物理环境安全检查

010203自助设备安全检查自助设备（如ATM机、CRS机等）的选址、安装、运行维护等是否符合安全要求，如是否安装防护舱、是否设置视频监控等。同时，对自助设备的软件系统进行安全评估，确保其不存在漏洞或被恶意攻击的风险。网络设备安全检查网络设备（如路由器、交换机、服务器等）的运行状态和安全配置，确保其不存在安全隐患。同时，对网络设备的访问控制和日志审计功能进行检查，防止未经授权的访问和操作。电源与防雷设施检查营业场所的电源线路和防雷设施是否符合安全标准，如电源线路是否老化、防雷设施是否失效等。同时，对电源和防雷设施进行定期维护和检测，确保其稳定运行。设备设施运行维护情况回顾

根据营业场所可能面临