证券资格考试基础知识模拟试题和答案(三) .pdf

⼀、单项选择题。

1．⾦融证券所筹集的资⾦作为营运资⾦，主要⽤于（）等资产业务。

A．信贷、投资

B．建设资⾦

C．⽣产经营活动

D．注册资本⾦

2．证券⾃律性组织包括（）。

A．证券交易所和证券监管机构

B．证券交易所和证券⾏业协会

C．证券监管机构和证券⾏业协会

D．证券公司和证券⾏业协会

3．我国的证券监管机构指的是（）。

A．证券⾏业⾃律性组织

B．证券业协会

C．中国证券监督管理委员会及其派出机构

D．证券信⽤评级机构

4．证券交易所在性质上是⼀种（）。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资⼈

D．⾃律性组织

5．⾦融期货证券是⼀种（）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

6．证券登记结算公司性质上属于（）。

A．证券服务机构

B．证券经营机构

C．证券管理机构

D．⾃律性组织

7．证券业协会性质上是（）。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资⼈

D．⾃律性组织

8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

A．法律特征与经济特征

B．法律特征与书⾯特征

C．经济特征与书⾯特征

D．经济特征与权益特征

9．（），国务院颁发《股票发⾏与交易管理暂⾏条例》

A、1992年4⽉23⽇

B、1993年4⽉22⽇

C、1994年4⽉22⽇

D、1995年4⽉22⽇

10．证券登记结算公司性质上属于（）

A、证券服务机构

B、证券经营机构

C、证券管理机构

D、⾃律性组织

11．证券业协会和证券交易所属于（）

A、政府组织

B、政府在证券业的分⽀机构

C、⾃律性组织

D、证券业监管机构

12．以银⾏⾦融机构为中介进⾏的融资活动场所即为（）市场

A、直接融资

B、间接融资

C、资本

D、货币

13．资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（）

A、证券市场和回购协议市场

B、证券市场和中长期信货市场

C、证券市场和同业拆措市场

D、证券市场和货币市场

14．证券市场对现代市场经济产⽣着多⽅⾯的影响，其基本经济功能主要有（）

A、筹资、定价、资本配置

B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资本配置

D、监督、定价资本配置

15．证券交易价格是通过（）得以确定的。

A、证券商与投资者协商

B、⼀级市场上的公开竞价

C、证券供求双⽅共同作⽤

D、发⾏者与证券商协商

16．有价证券具有的主要特征是（）。

A．期限性、收益性、变通性、风险性

B．产权性、收益性、变通性、⾮返还性

C．期限性、收益性、流通性、风险性

D．产权性、期限性、收益性、风险性

17．证券流通性不受（）因素影响。

A．证券期限的长短

B．证券信誉的好坏

C．市场的完善程度

D．经济发展速度

18．证券发⾏⼈是指为筹措资⾦⽽发⾏债券和股票的（）。

A．政府、⾦融机构、公司企业

B．中央政府、地⽅政府、公司企业

C．政府、中央银⾏、公司企业

D．政府、⾦融机构、财政部、公司企业

19．证券公司的主要业务内容有（）。

A．股票、债券和基⾦

B．发⾏、⾃营和基⾦管理

C．承销、咨询和基⾦管理

D．承销、经纪、⾃营、投资咨询、购并、受托资产管理、基⾦等业务

20．证券业协会和证券交易所属于（）。

A．政府组织

B．政府在证券业的分⽀机构

C．⾃律性组织

D．证券业监管机构

21．⾦融证券所筹集的资⾦作为营运资⾦，主要⽤于（）等资产业务。

A．信贷、投资

B．建设资⾦

C．⽣产经营活动

D．注册资本⾦

22．债券按计息⽅式有多种分法，其中按⼀定期限将所⽣利息加⼊本⾦再计算利息，这种债券叫（）。A．单利债券

B．复利债券

C．贴现债券

D．累进利率债券

23．债券利率在偿还期内不是固定不变，⽽是随着时间的推移，后期利率将⽐前期⾼，这种债券叫（）。A．单利债券

B．复利债券

C．贴现债券

D．累进利率债券

24．浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时⼀般与（）挂钩。

A．市场利率

B．银⾏贷款利率

C．同业折借利率

D．定期存款利率

25．债券根据券⾯形式，其中（）是具有标准格式的债券。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记帐式债券

D．电⼦债券

26．偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．⽆期国债

27．可以提前兑现的债券是（）。

A．实物债