立信中联审字[2024]D-0036号-无锡奥特维科技股份有限公司2023年度内部控制鉴证报告.pdfVIP

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内部控制的自我评价报告

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内部控制的自我评价报告

无锡奥特维科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管

要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合无锡奥特维科技股份有限公司

（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督

的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内

部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事

会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常

运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不

存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控

制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况

的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降

低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

二、内部控制评价结论

公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理的内部控制制度，

所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施。

公司按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号），于2023年12月31

日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

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三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确认纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总

额占公司合并财务报表资产总额100%，营业收入合计占公司合并财务报表

营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和主要事项包括：

1、控制环境

（1）治理结构

按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，建立了完善和规范的法人治

理结构和内部管理控制制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规

则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》等文件，明确股东大会、董事会、

监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程

序和相关要求的制度安排，确保了相关机构的规范运作。

股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方

针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。监事会对股东大会负

责，监督企业董事会、经理和其他高级管理人员依法履行职责，对公司建立

与实施内部控制进行监督。

经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理

工作。

（2）机构设置及权责分配

为适应公司经营模式，公司建立了与经营模式相适应的组织机构，科学的划

分了每个机构的职责权限，形成相互制衡机制，确保控制措施有效执行；制

定了《无锡奥特维科技股份有限公司内部控制制度》，用以各个部门业务运

作、监督控制时执行。

（3）人力资源和企业文化

公司已建立和实施了有利于公司可持续发展的员工聘用、培训、薪酬、考核、

晋升与奖惩等人力资源政策，并将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和

聘用员工的重要标准，定期对员工进行业务技能培训和后续教育培训，员工

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素质不断提升。培育员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、