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2024年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷

B卷附答案

单选题（共40题）

1、债券的开户合同应包括（）。

A.①②

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

2、在计算VAR的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和

波动性风险。

A.德尔塔-正态分布法

B.蒙特卡罗模拟法

C.完全模拟法

D.局部估值法

【答案】B

3、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。

A.预期利润

B.高额收益

C.剩余价值

D.预期收益

【答案】D

4、风险管理的流程主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

5、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本

的供需矛盾。

A.筹资与并购

B.筹资与投资

C.发行与回购

D.投资于并购

【答案】B

6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立

（）。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

7、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益

的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户

撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。

A.在当天交易时间结束前

B.在一个工作日内

C.立即

D.在一个交易日内

【答案】C

9、下列关于委托受理的说法，错误的是（）

A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买

卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞

价

D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证

券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

【答案】C

10、证券承销业务可以采取的方式有（）。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】B

11、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。

A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

B.RQFII机构限定为境内基金管理公司

C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

【答案】B

12、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】C

13、下列有关金融期权的表述正确的是（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

14、基金的专业管理主要体现在基金管理人（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

15、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】D

16、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体

经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这

反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄—投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】C

17、按基础资产的来源分类，权证分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

18、做市商制度又称为（）。

A.报价驱动制度

B.大宗交易制度

C.竞价交易制度

D.证券商报价制度

【答案】A

19、量化分析法的主要约束有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标