创业板上市推荐协议.docx

PAGE

PAGE1

创业板上市推荐协议

本协议由以下双方于____年__月__日签订：

甲方（推荐方）：____________________

乙方（被推荐方）：____________________

鉴于甲方是一家专业从事企业上市推荐服务的机构，乙方是一家具备一定规模和业绩的企业，有意在创业板上市，双方经友好协商，就甲方为乙方提供上市推荐服务事宜达成如下协议：

一、推荐服务内容

1.1甲方负责为乙方提供创业板上市的相关政策、法规咨询，协助乙方了解上市流程和条件。

1.2甲方负责为乙方提供上市前的财务顾问服务，包括但不限于财务梳理、盈利预测、估值分析等。

1.3甲方负责为乙方提供上市过程中的文件编制、申报、审核等服务，确保乙方顺利通过证监会审核。

1.4甲方负责协调乙方与证券交易所、证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的关系，确保上市过程顺利进行。

1.5甲方负责为乙方提供上市后的持续督导服务，包括但不限于信息披露、投资者关系管理等。

二、费用及支付

2.1乙方应向甲方支付上市推荐服务费，具体金额为人民币____元（大写：____________________元整）。

2.2乙方应在协议签订后__个工作日内，向甲方支付上述服务费用的__%。剩余服务费用应在乙方上市成功后__个工作日内支付。

2.3甲方为乙方提供上市推荐服务过程中发生的其他费用（如差旅费、住宿费等），由乙方承担。

三、保密条款

3.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密。

3.2保密义务自本协议签订之日起生效，至协议终止或履行完毕之日止。

四、违约责任

4.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

4.2甲方未能履行上市推荐服务职责，导致乙方上市失败或受到其他损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

4.3乙方未能履行本协议约定的付款义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。

五、争议解决

5.1双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

六、其他条款

6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

6.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签名）：______________

乙方代表（签名）：______________

签订日期：____________________

2024带目录带附件详细版-创业板上市推荐协议

目录

一、协议背景及目的

二、定义与术语

三、推荐服务内容

四、费用及支付

五、保密条款

六、违约责任

七、争议解决

八、其他条款

九、附件

一、协议背景及目的

1.1背景说明

甲方是一家专业从事企业上市推荐服务的机构，乙方是一家具备一定规模和业绩的企业，有意在创业板上市。为了确保乙方顺利上市，双方经友好协商，达成本协议。

1.2目的

本协议旨在明确双方在创业板上市推荐服务过程中的权利和义务，确保乙方顺利通过证监会审核并在创业板成功上市。

二、定义与术语

2.1创业板：指深圳证券交易所创业板市场。

2.2上市推荐服务：指甲方为乙方提供的创业板上市相关服务，包括但不限于政策法规咨询、财务顾问服务、文件编制、申报、审核等。

2.3证监会：指中国证券监督管理委员会。

2.4上市成功：指甲方按照本协议约定完成创业板上市推荐服务，且乙方成功通过证监会审核并在创业板上市。

三、推荐服务内容

3.1甲方负责为乙方提供创业板上市的相关政策、法规咨询，协助乙方了解上市流程和条件。

3.2甲方负责为乙方提供上市前的财务顾问服务，包括但不限于财务梳理、盈利预测、估值分析等。

3.3甲方负责为乙方提供上市过程中的文件编制、申报、审核等服务，确保乙方顺利通过证监会审核。

3.4甲方负责协调乙方与证券交易所、证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的关系，确保上市过程顺利进行。

3.5甲方负责为乙方提供上市后的持续督导服务，包括但不限于信息披露、投资者关系管理等。

四、费用及支付

4.1乙方应向甲方支付上市推荐服务费，具体金额为人民币____元（大写：____________________元整）。

4.2乙方应在协议签订后__个工作日内，向甲方支付上述服务费用的__%。剩余服务费用应在乙方上市成功后__个工作日内支付。

4.3甲方为乙方提供上市推荐服务过程中发生的其他费用（如差旅费、住宿费等），由乙方承担。

五、保密条款