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零售投资顾问协议

本协议（以下简称“本协议”）由以下双方于[日期]签订：

甲方（以下简称“客户”）：

-姓名：[客户姓名]

-地址：[客户地址]

乙方（以下简称“顾问”）：

-姓名：[顾问姓名]

-地址：[顾问地址]

鉴于客户希望获得有关零售投资的顾问服务，而顾问愿意提供这些服务，双方特此达成以下协议：

1.服务内容

1.1顾问将为客户提供有关零售投资的顾问服务，包括但不限于投资策略、市场分析、投资组合建议等。

1.2顾问将根据客户的投资目标和风险承受能力，为客户制定个性化的投资计划。

1.3顾问将定期与客户进行沟通，了解客户的需求和反馈，并根据市场情况调整投资计划。

2.服务费用

2.1客户同意支付顾问服务费用，具体金额为人民币[服务费用金额]元。

2.2服务费用支付方式为：客户在签订本协议后[支付时间]内向顾问支付。

2.3除非双方另有约定，服务费用一经支付，不予退还。

3.保密条款

3.1双方同意对在提供服务过程中所涉及的客户个人信息和投资计划保密，不得向任何第三方透露。

3.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

4.解除协议

4.1双方均有权在提前[通知期限]书面通知对方的情况下解除本协议。

4.2解除协议后，顾问应立即停止提供顾问服务，并按照客户的要求提供相关投资计划的交接材料。

5.法律适用和争议解决

5.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向顾问所在地的人民法院提起诉讼。

6.其他条款

6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

6.2本协议自双方签字或盖章之日起生效。

甲方（客户）：________________

日期：________________

乙方（顾问）：________________

日期：________________

2024带目录带附件详细版-零售投资顾问协议

目录：

1.引言

2.定义和解释

3.服务内容

4.服务费用

5.保密条款

6.解除协议

7.法律适用和争议解决

8.其他条款

9.附件

1.引言

本协议（以下简称“本协议”）由以下双方于[日期]签订：

甲方（以下简称“客户”）：

-姓名：[客户姓名]

-地址：[客户地址]

乙方（以下简称“顾问”）：

-姓名：[顾问姓名]

-地址：[顾问地址]

鉴于客户希望获得有关零售投资的顾问服务，而顾问愿意提供这些服务，双方特此达成以下协议：

2.定义和解释

在本协议中，除非上下文另有规定，以下术语具有以下含义：

-“服务内容”指顾问根据客户的投资目标和风险承受能力，为客户提供的有关零售投资的顾问服务。

-“服务费用”指客户根据本协议支付给顾问的费用。

-“保密信息”指在提供服务过程中涉及的客户个人信息和投资计划。

3.服务内容

顾问将为客户提供有关零售投资的顾问服务，包括但不限于投资策略、市场分析、投资组合建议等。顾问将根据客户的投资目标和风险承受能力，为客户制定个性化的投资计划，并定期与客户进行沟通，了解客户的需求和反馈，并根据市场情况调整投资计划。

4.服务费用

客户同意支付顾问服务费用，具体金额为人民币[服务费用金额]元。服务费用支付方式为：客户在签订本协议后[支付时间]内向顾问支付。除非双方另有约定，服务费用一经支付，不予退还。

5.保密条款

双方同意对在提供服务过程中所涉及的客户个人信息和投资计划保密，不得向任何第三方透露。保密义务在本协议终止后仍然有效。

6.解除协议

双方均有权在提前[通知期限]书面通知对方的情况下解除本协议。解除协议后，顾问应立即停止提供顾问服务，并按照客户的要求提供相关投资计划的交接材料。

7.法律适用和争议解决

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向顾问所在地的人民法院提起诉讼。

8.其他条款

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字或盖章之日起生效。

9.附件

-附件1：服务内容详细说明

-附件2：服务费用支付方式和时间

甲方（客户）：________________

日期：________________

乙方（顾问）：________________

日期：________________

附件列表：

1.附件1：服务内容详细说明

2.附件2：服务费用支付方式和时间

法律名词及解释：

1.零售投资：指个人投资者通过购买股票、债券、基金等金融产品进行投资的行为。

2.顾问服务：指乙方根据甲方提供的投资目标和风险承受能力，提供的有关零售投资的建议和指导。

3.保密义务：指双方在提供服务过程中对涉及到的客户个人信息和投资计划进行保密的义务。

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